Tullett Prebon（欧洲）因违反 NYMEX 规则而被罚款 150,000 美元

芝商所已发布针对 Tullett Prebon (Europe) Ltd. 的纪律处分通知。

根据一项和解提议，Tullett Prebon (Europe) Ltd. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为或事实指控，NYMEX 商业行为委员会的一个小组发现，在 2021 年 7 月至 2022 年 8 月期间， TP Europe 未能在执行后的规定时间内向交易所报告各种 NYMEX 能源期货合约的大量大宗交易，也未能向交易所报告这些大宗交易的准确执行时间。

专家组还发现，在此期间，TP Europe 未能认真监督其员工执行大宗交易，以确保遵守交易所大宗交易报告要求。

专家组进一步发现，在 2021 年 7 月的少数情况下，在谈判大宗交易时，TP Europe 雇用的经纪人向潜在交易对手披露了非公开信息，特别是潜在和实际交易对手的身份。

小组发现，由于上述原因，TP Europe 违反了 NYMEX 规则 526、526.F.、432.W. 和市场监管咨询通知 RA2103-5。

根据和解提议，小组命令 TP Europe 支付 150,000 美元的罚款。