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SEC 指控自营交易公司 Kershner Trading Americas 违反交易规则

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美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的 Kershner Trading Americas, LLC(一家自营交易公司)提出和解指控,该公司在卖空同一股票后购买了 23 次公开发行的股票,违反了 SEC 交易规则。在美国证券交易委员会规则禁止这些购买的时期。美国证券交易委员会的命令认为,克什纳违反了 19...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的 Kershner Trading Americas, LLC(一家自营交易公司)提出和解指控,该公司在卖空同一股票后购买了 23 次公开发行的股票,违反了 SEC 交易规则。在美国证券交易委员会规则禁止这些购买的时期。

美国证券交易委员会的命令认为,克什纳违反了 1934 年《证券交易法》M 条例第 105 条(“第 105 条规则”),该规则禁止在限制期内(通常是承保公开发行前的五个工作日)卖空股本证券,然后如果没有例外,则在发行中购买相同的证券。

无论交易者的意图如何,该规则都适用,旨在防止在担保产品定价之前潜在的操纵性卖空行为。

SEC 的命令认为,克什纳在限制期内参与卖空相同证券后,参与了 2019 年 2 月至 2022 年 6 月期间发生的 23 次后续发行,违反了第 105 条规则。

根据 SEC 的命令,在获悉委员会的调查后,克什纳禁止其交易员进一步购买受担保发行中的股本证券。

如果 Kershner 希望在未来购买任何涵盖的发行中的股票证券,Kershner 同意采取某些行动,包括采用、实施和维护合理设计的书面合规政策和程序,以防止违反规则 105。

在不承认或否认 SEC 命令中的调查结果的情况下,克什纳同意停止实施或导致违反第 105 条规则的行为,并支付非法所得 593,375.76 美元、判决前利息 94,268.84 美元以及民事罚款 812,355.40 美元。


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