（前）ASIC 许可的零售外汇和差价合约经纪商 Prospero Markets 的指定管理人和清算人 BRI Ferrier 已向客户和债权人提交了一份初步报告，表明其初步调查表明有足够的资金解除所有客户对澳大利亚经纪商的索赔。
Prospero Markets 的 ASIC AFS 许可证被暂停，并于 2023 年底实际上被关闭，因为其所有权卷入了澳大利亚联邦警察针对中国主要洗钱团伙的行动。
BRI 上个月在澳大利亚联邦法院批准了金融监管机构 ASIC 的请求后正式任命为 Prospero Markets，该公司表示，其初步报告证实澳大利亚联邦银行继续持有该公司的资产。指定客户信托基金，总额约为 1970 万澳元。这些信托基金仍处于冻结状态，而 BRI 则根据法院的指示确定客户索赔总额并运行有序的分配流程。
在这个阶段，BRI 预计在 2-3 个月的（相对较短的）时间内可以退还客户索赔，但须遵守法院指示并假设裁决过程中没有出现实质性问题。
该管理人补充说，它还获得了公司大部分运营资金，并正在寻求进一步追回。在此阶段，BRI 预计还会有足够的变现来及时支付员工债权人，并且无担保债权人的债权可能会得到全额支付，前提是收回所有资产并且 BRI 对所有债权进行调查。
BRI 审查和任命的更多方面如下。
BRI 被任命为 Prospero Markets 清算人
如上所述，根据澳大利亚联邦法院的命令，BRI Ferrier 的 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci 于 2024 年 4 月 10 日被任命为该公司的联合及个别清算人。鉴于下文讨论的一系列有关管理和合规性的担忧，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 出于公正和公平的理由提出了清算申请。
根据 BRI 的初步调查，该公司似乎有偿付能力，但这取决于所有资产的收回以及对客户和债权人索赔总额的调查的完成，这需要时间。
更详细的报告将于 2024 年 7 月向债权人提供。
任命后，BRI 立即联系了主任周学豪先生。周先生解释说，他于 2023 年 10 月才被任命，并表示公司 AFSL 下的负责经理之一洪伟 (David) Hong 先生是与公司整体运营相关的信息的关键来源。据了解，曲叶先生此前曾担任该公司的董事总经理，但自 2023 年 10 月以来，曲先生的参与程度受到限制。因此，BRI 与公司管理团队的联系主要是洪先生和周先生。
Prospero Markets 集团结构
该公司似乎是一个更广泛的企业集团的一部分，所有企业在澳大利亚境内和境外提供金融服务，被称为“Prospero Group”。 Prospero 集团内的某些关联实体和人员已受到澳大利亚联邦警察 (AFP)、澳大利亚金融服务管理局 (AFSA) 和澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 等监管机构的追查，这些机构被指控洗钱和其他犯罪行为，并因此遭到各种起诉，并最终导致了这一事件。清算。
BRI 在下面准备了一张图表，总结了与本次清算相关的公司和关联实体的已知结构。这是基于 BRI 的初步调查，更多信息将在适当的时候公布。
“一带一路”倡议的初步活动
该业务于 2023 年末停止交易，当时该公司的 AFSL 被 ASIC 暂停。其余业务仅限于维护与金融服务业务和客户利益相关的关键基础设施。
BRI 在清算中的最初重点是追回公司资产（包括客户信托基金），并确保相关记录，以便及时有效地分配给债权人。就公司负债而言，大部分似乎是客户索赔，即法定信托索赔。 BRI 已收到客户的大量询问，特别是有关客户资金的时间安排和提取的询问。
清算人还意识到，公司在业务运营方面负有各种责任，特别是前雇员索赔和贸易债权人。多名前雇员和贸易债权人已就公司所欠未偿债务联系 BRI。它还在公司的管理账户中确定了贸易供应商的负债，但鉴于几个月前就停止了交易，管理账户并不是最新的。 BRI 已聘请公司前簿记员协助核对管理账目，预计将在未来几周内完成。可能还会确定其他债权人，但有待进一步调查工作。
现在确定清算中是否存在任何索赔和/或清算可能产生哪些追偿还为时过早，特别是在公司有偿付能力的情况下。无论如何，BRI 都必须调查公司的事务及其管理人员的行为，并在适当的时候向 ASIC 报告调查结果。如果任何债权人掌握与清算相关的信息，我们鼓励他们立即联系 BRI，以便 BRI 协助其调查。
Prospero 市场的历史和背景
Prospero Markets 持有 AFSL 并经营金融服务业务，该业务被授权处理衍生品和外汇合约、做市并向零售和批发客户提供一般金融产品建议。 2023 年 10 月，法新社对数名个人提出指控，指控他们涉嫌长江货币兑换业务中涉及的洗钱和其他犯罪行为，其中部分涉案方是该公司的管理层。
ASIC 似乎自 2022 年底以来一直在监控该公司。在法新社对关联方进行起诉后，ASIC 开始对涉嫌违反与根据法律法规要求提交某些声明、审计财务账户和报告相关的各种义务的行为展开正式调查管理 AFSL。 2023 年 12 月 20 日，由于该公司未能提交 2023 财年经审计的财务账目，ASIC 暂停了该公司的 AFSL。此次停牌后，该公司基本上停止了交易，因为它无法发行金融产品，并且所有未平仓客户头寸显然都已平仓。在此期间，大部分员工均以正式裁员方式被解雇。
根据 ASIC 对公司事务的调查，ASIC 认为公司的业务管理存在严重问题。因此，ASIC 根据该法第 461(1)(k) 条向澳大利亚联邦法院提出申请，以“公正和公平”的理由对公司进行清算，BRI 于 4 月 10 日被任命为联合及个别清算人2024 年。
Prospero Markets 资产追回
任命后，BRI 主要致力于保护公司资产（包括客户资金）和各种 IT 平台上保存的记录。
BRI 收到确认，澳大利亚联邦银行 (CBA) 持有多个银行账户，公司已确定这些账户为指定客户信托账户，持有客户资金总计约 1,970 万美元。根据 ASIC 和其他监管机构获得的命令，这些账户在任命前几个月已被冻结。 BRI 已向 CBA 发出指示，在我们调查客户总责任状况期间，所有这些信托账户将保持冻结状态。
该清算人表示，由于存在潜在的混合问题，且客户责任的程度尚未确定，因此已就客户资金寻求法律建议。考虑到该建议，BRI 认为需要向法院申请以寻求司法建议和指示（除其他事项外但不限于）：
信托基金的范围和特点；
解决客户关于返还信托资金的索赔的程序；
清算人处理信托基金所产生的费用；和
向客户支付资金的适当过程。
关于其他公司资产，BRI 还写信给一些有限合伙人和澳大利亚金融机构，通过公司账簿将其确定为运营资金。迄今为止，它已从三个流动性提供商 (LP) 处收回了约 202 万美元，从本迪戈银行收回了 100 万美元，并向清算银行账户收回了 1.5 万美元手头现金。
BRI 正在继续追回其他运营资金，包括由拒绝释放公司资金的有限合伙人（显然在新加坡）持有的金额。 BRI已指示其律师向该有限合伙人提出正式要求，最终可能需要寻求新加坡法院的命令。
清算人还在调查在其任命前几个月从有限合伙人处提取的约 110 万美元资金，但这些资金现已下落不明。它正在追查各个金融机构的资金并努力追回。需要开展进一步的工作，如果没有做出足够的回应，可能需要采取法律诉讼。
该公司有两个办事处，一个位于维多利亚州博士山，另一个位于悉尼中央商务区。这些资产是主要由办公家具、IT设备、固定装置和配件以及某些现金和杂项组成的租赁场所。 BRI 考察了这些租赁场所，并聘请了独立评估师 O'Maras 对财产进行分类并提供实物资产的评估报告。在从实物资产中收回尽可能多的价值的前提下，BRI 打算放弃公司在租赁场地和现场保留的任何不可变现财产中的权益。 BRI 指出，第三方可能会对某些资产提出索赔。
Prospero Markets MT4记录
BRI 表示，它已寻求保护公司账簿和记录，特别是 MT4 客户数据，以确定 CBA 持有的客户资金水平是否足以全额返还客户资金。它已聘请 MT4 专家来访问并保护存储在两台服务器上的 MT4 客户端数据。它还寻求确保继续访问 MT4 平台，并就此与 MetaQuotes 进行了联络。
与董事和洪先生的通信表明，有两组客户——一组居住在澳大利亚，被视为该公司的客户，另一组是Prospero Markets LLC（一家在圣文森特和格林纳丁斯注册成立的公司）的客户。这些客户似乎位于海外，主要在中国。
BRI 的调查（已得到董事和洪先生的确认）确认，离岸客户使用了澳大利亚公司的 MT4 许可证，而公司的澳大利亚客户则使用了另一个相关实体 Prospero Markets Company Limited（一家公司）的 MT4 许可证。在新西兰注册成立）。这就带来了一个问题，因为 BRI 的任命仅针对该公司，而不针对 Prospero 集团的任何其他实体，这可能会影响其调查。
该清算人补充说，它知道 MT4 对 Prospero Markets Company Limited 的访问已受到限制，现在似乎已被下线。它已要求紧急恢复此访问权限，以协助返还客户资金。无论如何，BRI 确认其已获得 MT4 数据的备份，并且如果需要，它可能能够在所聘用的 MT4 专家的帮助下通过该备份验证客户责任。
BRI 还寻求保护其他公司记录，包括获取公司电子邮件服务器、CRM 数据库和通用计算机系统的副本，并取得了不同程度的成功。它的努力仍在继续。
此外，清算人还获得了公司 Reckon 管理系统的访问权限，并安排公司前簿记员更新账目。 BRI 预计这项工作将在未来几周内完成。
Prospero Markets 客户资金回收和时间表
如上所述，该公司在 BRI 任命之前停止了交易。据了解，所有未平仓头寸均于 2023 年 11 月 13 日左右平仓。BRI 已邀请拥有可用股本的客户在清算中提出索赔并提供支持文件，例如确认其股本头寸的最新 MT4 报表副本。
BRI 还收到了相关离岸实体 Prospero Markets LLC 客户的索赔，董事和洪先生告知这些客户对公司没有有效索赔。其调查表明 MT4 许可证的操作方面存在混淆，需要进行调查才能正式裁决这些指控。因此，BRI 目前正在将这些当事方注册为潜在的客户债权人，以便在任何分配之前接受审查和裁决。
根据公司的产品披露声明，如果有足够的客户资金来支付扣除费用后的客户负债，则款项将全额退还。如果客户资金不足以满足客户负债（扣除成本后），则款项将按比例返还。
BRI表示，它还寻求了法律建议，并认为在客户资金的特征和处理以及客户分配流程方面需要司法建议和指示，以确保适当处理客户资金，并确保成本分配过程的费用可以从客户资金中获得。因此，BRI 打算向法院申请紧急审理。这项工作将与上面详述的客户分配流程同时进行。然而，在获得司法建议、证明客户的权利和 BRI 在这方面拟议的行动方案合理之前，不会进行客户资金的返还。
根据法院做出的司法指示，并且在裁决过程中没有遇到实质性问题，BRI 预计向客户分发的时间为 2-3 个月。
普洛斯彼罗市场员工
清算人被告知，公司在其任命之前解雇了所有员工。此次终止是通过正式裁员的方式进行的，公司于 2023 年底停止营业。因此，前员工可能有权获得裁员权利，例如代通知金和遣散费（裁员）。
公司前雇员对于工资、退休金、年假、长期服务假、代通知金和裁员等未偿权利享有法定优先权。如果没有足够的资金向清盘中的优先（雇员）债权人支付股息，雇员（不包括董事和关联方）可以根据 FEG 计划向就业和劳资关系部提出索赔他们应享有的某些权利，前提是他们符合 FEG 计划的资格要求。 FEG 不支付未偿还的退休金。
在此阶段，根据初步调查，BRI 认为变现可能足以免除优先（雇员）债权人的债务，但此类付款的时间取决于对公司事务（包括信托资产和债权）的调查结果，这可能会导致需要一些时间来确定。在此基础上，清算人鼓励前雇员尽快向FEG提出索赔。
BRI 表示，将在即将向债权人提交的法定报告中提供有关员工索赔和潜在分配的更多信息。
