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CySEC 对 MCA Intelifunds 又名 FXORO 处以 36 万欧元罚款

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塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会谨此通知公众,已决定对塞浦路斯投资公司 (CIF) MCA Intelifunds Ltd 处以总计 360,000 欧元的行政罚款。MCA Intelifunds Ltd 以 FXORO 名义运营。该罚款源于该公司违反了 2017 年生效的《投资服务和活动以及受监管市场法》(“该法”)。...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会谨此通知公众,已决定对塞浦路斯投资公司 (CIF) MCA Intelifunds Ltd 处以总计 360,000 欧元的行政罚款。

MCA Intelifunds Ltd 以 FXORO 名义运营。

该罚款源于该公司违反了 2017 年生效的《投资服务和活动以及受监管市场法》(“该法”)。这些是在 2022 年 9 月对该公司进行检查时发现的。

罚款总额包括:

因违反法律第 22(1) 条而处以 80,000 欧元罚款,因为公司未始终遵守法律第 17(2) 条的授权条件(如第 22(1) 条和第 22(1) 条进一步规定)授权法规 (EU) 2017/565 第 22(2)(a) 条,因为公司没有制定足以确保其遵守该法律规定的义务的适当政策和程序。

由于公司在向客户提供投资服务时未按照客户的最大利益诚实、公平和专业地行事,因此违反法律第 25(1) 条,处以 150,000 欧元的罚款。

因违反法律第 25(2)(a)(iii) 条而被罚款 25,000 欧元,因为向客户提供金融工具 (CFD) 的公司没有采取合理措施确保金融工具分发到确定的目标市场。

因违反法律第 25(2)(b) 条而被罚款 25,000 欧元,因为向客户提供金融工具 (CFD) 的公司没有评估其向客户提供或推荐的金融工具的兼容性,并考虑到其提供投资服务的客户的需求,并考虑到最终客户的已确定目标市场,并且不确保仅在符合客户利益时才提供或推荐这些金融工具。

因违反法律第 26(3)(a) 条而处以 60,000 欧元的罚款(如授权法规 (EU) 2017/565 第 56(1) 条进一步规定),因为公司没有要求客户或潜在客户提供有关该人在投资领域的知识和经验以及与所提供的特定产品类型相关的所有必要信息,以便能够评估所设想的产品是否适合客户。

因违反法律第 26(3)(b) 条而处以 20,000 欧元罚款,因为公司没有根据根据第 26 条 (a) 款收到的信息适当警告客户或潜在客户( 3)、该产品或服务不适合他/她。


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