美国证券交易委员会 (SEC) 已对 Luis F. Serrano 提起公共行政诉讼。
2022 年 1 月至 10 月期间，Serrano 以 CryptoFX, LLC（“CryptoFX”）风险协议的形式招揽投资者投资加密资产证券，处理投资者的资金，向投资者提供有关投资优点的建议，并在加密资产证券销售佣金的形式。
CryptoFX 未以任何身份在委员会注册。被告并未注册为经纪自营商或注册经纪自营商的关联人，因此充当未注册经纪商。
2024 年 4 月 8 日，经同意对 Serrano 作出判决，永久禁止他今后违反 1933 年《证券法》（“证券法”）第 5(a) 和 (c) 条以及第 15(a) 条1934 年《证券交易法》（“交易法”）。
委员会的投诉称，在相关期间，Serrano 担任 CryptoFX 的销售人员，以风险协议的形式发行和销售证券，并监督其他 CryptoFX 销售人员发行和销售 CryptoFX 风险协议。
诉状还声称，CryptoFX 风险投资协议的发行并未在委员会注册，塞拉诺也未在委员会注册为经纪人或与注册经纪自营商有关联。诉状还称，在相关期间，塞拉诺以佣金和奖金的形式获得了基于交易的报酬。
因此，SEC 下令禁止 Serrano 与任何经纪人、交易商、投资顾问、市政证券交易商、市政顾问、转让代理人或国家认可的统计评级机构有任何关联，并有权在两年后向适当的机构申请重新进入。自律组织，或者如果没有，则向委员会报告。
根据《交易法》第 15(b)(6) 条，Serrano 不得参与任何细价股发行，包括：作为发起人、发现者、顾问、代理人或与经纪人从事活动的其他人、交易商或发行人为了发行或交易任何细价股票，或诱导或试图诱导购买或出售任何细价股票，有权在两年后向适当的自律组织申请重新进入，或如果没有，请向委员会提交。
