塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与 BCM Begin Capital Markets 达成 50,000 欧元的和解协议。
根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4) 条，CySEC 可以就任何有合理理由相信违反了《塞浦路斯证券交易委员会法》规定的违规行为或可能的违规行为、作为或不作为达成和解协议。 CySEC 监管范围内的立法。
与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 的和解涉及可能违反 2017 年投资服务和活动及受监管市场法 – L.87(I)/2017（“该法”）和关键法规 (EU) 1286/2014打包零售和保险投资产品 (PRIIP) 的信息文件。
特别是，导致和解的调查涉及评估该公司在向斯洛文尼亚居民客户提供投资服务方面的合规性，其中包括以下条款：
该法第 5 条（1）款涉及 CIF 授权的要求。
该法第 22(1) 条涉及该法第 17(3)(a) 条和第 17(5)(a) 条规定的授权条件，涉及 CIF 必须遵守的组织要求。
该法第 24 条第(1)款涉及利益冲突。
该法第 25 条第 (1) 和 (3) 款涉及向客户提供的一般原则和信息。
该法第 26(3)(a) 条涉及对客户的适当性评估。
《条例》第五条第二款涉及关键信息文件的制定。
《条例》第八条第（三）款规定了关键信息文件的形式和内容。
与该公司达成的和解金额为 50,000 欧元。该公司已支付 50,000 欧元。
监管机构指出，与和解协议相关的所有应付款项均被视为共和国财政部的收入（收入），并不构成 CySEC 的收入。
该公司以前称为 OX Capital Markets Limited，运营多个网站，包括 www.profitlevel.com；www.capitalpanda.com；和 www.begincapitalmarkets.com。
2022 年 12 月，CySEC 宣布与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 就投资法违规行为达成 100,000 欧元和解。
