澳大利亚警方突击搜查了ASIC许可的零售外汇和差价合约经纪商Prospero Markets的办公室，作为针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分，澳大利亚金融监管机构ASIC宣布，它现在已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。
Prospero Markets是一家总部位于澳大利亚的经纪商，主要为澳大利亚和远东地区的中文客户提供服务。
Prospero Markets Pty Ltd还向监管机构承诺，未经ASIC同意，它不会交易客户资金。
Prospero的牌照被吊销意味着其在2023年12月20日至2024年2月28日的吊销期间无法提供金融服务。
有趣的是，在解释其决定时，ASIC没有提到警方的突袭，也没有提到Prospero的控股股东兼董事总经理Ding （Dean） Wang被捕。相反，监管机构表示，在行政听证会后，ASIC发现Prospero Markets未能在规定的时间范围内提交截至2023年6月30日的财政年度的年度财务报表和审计报告，并遵守其AFS许可条件。
ASIC补充说，如果Prospero未能在暂停期间提交截至2023年6月30日的财政年度的年度财务报表和审计报告，ASIC将考虑是否应暂停或取消该许可证。
2023 年 11 月 16 日，ASIC 还开始调查 Prospero 涉嫌违反 2001 年《公司法》的行为，自 2021 年 3 月 1 日起。
2023 年 12 月 19 日，Prospero Markets 同意 ASIC 的要求，即 Prospero 向 ASIC 承诺，未经 ASIC 许可，不会交易客户资金。该承诺将至少持续到 2024 年 2 月 8 日，以便 ASIC 有时间调查其担忧。监管机构补充说，Prospero Markets正在协助ASIC进行调查。Prospero还可以向行政上诉法庭申请审查ASIC暂停其AFS许可证的决定。
洗钱逮捕
在我们11月底的早先文章中，我们曾报道过澳大利亚联邦警察（AFP）逮捕了一个涉嫌中国有组织犯罪集团的七名成员，指控他们在澳大利亚秘密经营一个著名的数十亿美元的汇款链，法新社称之为该国历史上“最复杂的AFP领导的洗钱调查”。
逮捕行动围绕着一家名为长江货币交易所的全国性连锁货币兑换网点，法新社称该连锁店由中国境外的长江洗钱集团秘密经营。该集团和长江货币交易所被控在过去三年中清洗了2.29亿元的犯罪所得。
据报道，被捕者中包括Ding （Dean） Wang，他被列为Prospero Markets的最终控股公司CJ Prime Financial的唯一董事，也是Prospero Markets的推定控股股东。事实证明，Prospero Markets的办公室是10月下旬被法新社突袭的地点之一。Prospero Markets的银行账户当时也被冻结。
虽然法新社在宣布逮捕的原始新闻稿中没有特别提到Prospero Markets，也没有正式将长江货币交易所与Prospero Markets联系起来，但澳大利亚新闻网站《澳大利亚人报》报道称，一些被捕者（除了丁旺）也与Prospero Markets有联系。《澳大利亚人报》还报道说，一位消息人士告诉它，在澳大利亚的华人社区中，长江货币交易所和普洛斯彼罗市场是由同一个人经营的，这是“常识”。
在法新社突袭之后，我们报道了该公司向Prospero Markets客户发送了一封电子邮件，内容如下：
“我们很遗憾地通知您，Prospero Markets的银行账户，包括但不限于其客户资金银行账户已被银行冻结。
“我们正在联系相关银行，以解冻这些账户。
“因此，自 10 月 25 日以来，我们一直无法处理您的存款和取款，以及这些账户中的其他所需交易。
“我们正在努力尽快纠正这一点。
随着这个故事的发展，我们将继续关注它。
