Elevation LLC 已同意支付 75,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从 2016 年 1 月到 2022 年 4 月，Elevation 的监管系统，包括其书面监管程序 (WSP)，设计不合理，无法检测股票证券中潜在的欺诈交易，包括欺骗、分层和清洗交易。Elevation 没有监督系统（...
Elevation LLC 已同意支付 75,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
从 2016 年 1 月到 2022 年 4 月，Elevation 的监管系统，包括其书面监管程序 (WSP)，设计不合理，无法检测股票证券中潜在的欺诈交易，包括欺骗、分层和清洗交易。
Elevation 没有监督系统（包括监视或监督审查）来监控任何类型的欺诈交易，包括欺骗、分层和洗牌交易。
WSP 要求公司每天对公司的贸易记事本进行人工审核，该审核由公司的监管人员完成。然而，WSP 没有包括描述如何审查交易记录以识别不同类型的欺诈交易（例如欺骗、分层和清洗交易）的程序，也没有解释为什么需要进行此类审查。
此外，该公司的交易记录仅包含已执行的订单，不包含报价或取消订单信息，而这些信息对于检测欺骗和分层是必要的，因为每项交易都涉及显示和取消订单以欺骗其他市场参与者。
鉴于上述情况，Elevation 违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。
除了罚款之外，该公司还同意接受谴责。
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