澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 监管了向 2,000 多名零售客户支付的总计超过 1,740 万澳元的赔偿，这些客户因八家零售场外衍生品发行人违反金融服务法而受到影响。
自 2021 年 3 月起支付或同意支付的补偿金额包括：
自 2021 年 3 月以来，由于发行的差价合约超出了 ASIC 公司允许的杠杆率限制（产品干预令-差价合约）工具 2020/986 (PIO)；和
2023 年 5 月至 9 月期间，Oztures Trading Pty Ltd 向以币安澳大利亚衍生品交易的 523 名衍生品客户支付了约 1,310 万美元，原因是该公司将零售客户错误地分类为批发客户，从而导致了各种其他违反金融服务法的行为。在请求自愿取消牌照后，币安的澳大利亚金融服务牌照于 2023 年 4 月 6 日被取消。
七家差价合约发行人发行的差价合约杠杆率被禁止
七家差价合约发行人每家支付的赔偿金总额从数万美元到数百万美元不等。2023 年 7 月和 8 月，ASIC 审查了差价合约发行人支付的赔偿金及其基本赔偿方法。
受影响的客户在 100 种不同 CFD 工具的超过 150,000 笔 CFD 交易中遭受损失，这些交易超出了 PIO 允许的最大杠杆。
这七家差价合约发行人是：
Capital Com Australia Pty Ltd
CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd
Eightcap Pty Ltd
IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)
Pepperstone Group Limited
Saxo Capital Markets (Australia) Limited
StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index
所有七家差价合约发行人均自行报告了违反 PIO 杠杆率限制的情况，并向 ASIC 提出了补救计划。其中一些差价合约发行人发现的违规行为的根本原因包括对差价合约工具和零售客户账户应用杠杆率限制时的人为错误。
这七家差价合约发行人均采取了补救计划，以补偿受影响的消费者。
ASIC 对七家差价合约发行人支付的赔偿金进行审查
虽然 ASIC 对七家差价合约发行人中的一些补偿计划为受影响的客户提供了适当的结果感到满意，但 ASIC 发现：
其中三个差价合约发行人使用某些行为假设来估计因违反 PIO 造成的零售客户损失，这导致赔偿金额低于供应商根本没有发行过度杠杆差价合约时计算的金额；和
这三家差价合约发行人以及另一家差价合约发行人没有向客户补偿因违反 PIO 发行差价合约而产生的费用或费用或这些金额的利息。
ASIC 的审查导致这四家差价合约发行人向零售客户支付或同意支付总额超过 280 万美元的额外补偿。所有七家差价合约发行人均与 ASIC 合作，对受影响的客户进行审查和补救。
币安将零售客户错误分类为批发客户
经过 ASIC 审查后，币安对被错误分类为批发客户的零售客户进行了补偿：
币安于 2023 年 2 月 24 日宣布错误地将零售客户分类为批发客户，之后于 2023 年 5 月和 6 月向 505 名衍生品客户支付了约 780 万美元的赔偿；和
2023 年 9 月，币安发现将这些零售客户错误地归类为批发客户后，向另外 18 名衍生品客户支付了超过 520 万美元的进一步赔偿。
由于币安的错误分类，这些客户在交易零售场外衍生品时没有获得通常的消费者保护（例如，未能根据设计和分销义务确定目标市场）。币安对他们在2022年7月7日至2023年2月25日期间的净交易损失和费用进行了补偿。
