塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已向塞浦路斯投资公司 (CIF) 董事会成员发出警告，要求他们在监管行动暴露合规漏洞后提高业绩并促进诚信文化和高道德标准。
在出台更严格的监管措施后，CySEC已经向行业发出了一系列警告。
CySEC 主席 George Theocharides 博士强调，不会容忍不符合监管框架的 CIF。
“塞浦路斯对商业开放，但只对那些通过始终满足监管要求来考虑客户最大利益的企业开放。这是健康、强大的市场的基础，新产品和服务部署了金融技术和创新，”他说。
Theocharides 博士在为 CIF 董事会成员举办的在线研讨会上阐述了 CySEC 的期望和欧洲当前的监管环境，并强调了监管合规性和投资者保护。
他概述了欧洲证券和市场管理局（ESMA）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）为进一步加强跨境零售金融服务监管而采取的行动，他表示：“目前存在更多限制，只有具有强大合规文化的公司才会被监管。”能够在这种严格的监管环境中生存。”
Theocharides 博士还补充道：
“CySEC严肃对待受监管实体的任何不当行为，并坚信通过严格监管和持续监控，投资者保护和市场诚信将会得到加强。为此，CySEC 决心停止不合规的操作。”
他还补充说，跨境服务的提供，特别是向零售客户提供的高风险产品，继续构成重大的投资者保护问题。金融服务数字化的快速发展以及越来越多地使用社交媒体来促进投资，为散户投资者提供了轻松获得金融产品的机会，这些产品可以表现出不同的风险状况，但并不总是被所有散户投资者完全理解。
在过去三年中，CySEC 因违反 2017 年《投资服务和活动以及受监管市场法》而对 CIF 处以 530 万欧元的罚款，其中仅对一家公司处以 100 万欧元的罚款。
CySEC 推出的更严格的执法和监督措施包括对 CIF 违规行为负责的关键人员的潜在个人责任，并且目前有多项针对自然人的行政程序。CySEC 还拒绝了获取 CIF 许可证、撤销许可证和暂停许可证的申请，直到采取具体行动纠正监管检查期间发现的弱点或遗漏。
根据其年度监管行动计划，CySEC 对 CIF 进行了案头和专题审查，并进行了现场检查，同时其 AML/CFT 部门进行了进一步检查，以评估监管机构实施的具体措施和程序的充分性。实体。检查包括审查合规报告和内部审计。
Theocharides 博士告诉董事会成员：
“我们敦促您考虑今天提出的有关您作为 CIF 董事会成员的职责的问题，并立即采取行动，确保您做出回应并履行职责。对于违规行为的公司，不再有容忍和/或宽限期。”
他补充说：“在受监管实体内实施有效的监管并进一步增强强大的合规职能是 CySEC 的最高目标之一。”
CySEC 目前监管 838 家实体，其中 250 家是投资公司（2023 年），而 2022 年为 248 家，2021 年为 243 家。其中，159 家公司为散户投资者提供外汇产品（CFD），90 家公司提供传统产品。
