Odeon Capital Group LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从2016年7月到2018年4月以及从2021年8月到2022年3月，Odeon Capital未能及时向交易报告和合规引擎（TRACE）报告约640笔交易，并且从2017年2月到2018年4月，错...
Odeon Capital Group LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
从2016年7月到2018年4月以及从2021年8月到2022年3月，Odeon Capital未能及时向交易报告和合规引擎（TRACE）报告约640笔交易，并且从2017年2月到2018年4月，错误地向交易报告和合规引擎（TRACE）报告约130笔内部转账TRACE 作为证券化产品交易，但无需报告。
因此，Odeon Capital 违反了 FINRA 规则 6730 和 2010。
此外，从2017年2月到2019年8月，Odeon Capital未能及时向市证券规则制定委员会（MSRB）实时交易报告系统（RTRS）报告约225笔交易，并且从2017年2月到2021年3月和2022年1月截至 2022 年 8 月，错误地向 RTRS 报告了约 3,250 笔内部转账作为市政证券交易，而这些交易无需报告。
结果，该公司违反了 MSRB 规则 G-14。
此外，从2016年7月到2022年7月，该公司的监管体系，包括其书面监管程序（WSP），设计不合理，无法遵守TRACE和MSRB报告规则。因此，该公司违反了 FINRA 规则 3110 和 2010 以及 MSRB 规则 G-27。
除了 10 万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。
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