ICE 美国期货交易所已对 Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 发出纪律处分通知。有限公司2023 年 10 月 18 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，在 2021 年 11 月至 2022 年 2 月期间多次发生，Tullett Prebon Energy ...
ICE 美国期货交易所已对 Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 发出纪律处分通知。有限公司
2023 年 10 月 18 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，在 2021 年 11 月至 2022 年 2 月期间多次发生，Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 有限公司（TP Energy）对于某些大宗交易可能违反了以下《交易所规则》： 4.07(a)(ii)(A) 未能遵守私下谈判要求；遗留 6.08(b)(i) 未遵守订单要求；6.07(a)(iii) 未遵守一般记录保存要求；4.07(c) 错误报告执行时间并在 15 分钟报告窗口之外提交交易。
BCC 进一步认定，在相关期间，TP Energy 可能还违反了规则 4.01(a)，未能勤勉监督其员工的大宗交易活动，也违反了规则 4.01(b)，未能建立、管理和执行监督机制。合理设计的制度、政策和程序，以实现交易所规则的合规性。
根据和解条款，TP Energy 既不承认也不否认涉嫌违反规定，TP Energy 同意支付 40,000 美元的罚款。
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