StoneX因违反ICE规则被罚12,500美元
ICE Futures U.S. 对StoneX Limited作出纪律处罚，因其在2020年2月未经交易所批准转移客户账户头寸，违反交易所规则4.37(c)(ii)。
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共 117 篇 · 第 6/6 页 · 更新于 2026年10月12日汇查查本页聚焦主体「U.S」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 117 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、经纪商动态、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、Futures、ICE、美国、LLC、LTD。
Aspire Commodities因违反ICE规则被罚70万美元
ICE Futures U.S. 对 Aspire Commodities, LLC 作出纪律处罚，该公司同意支付70万美元罚款，以了结有关违反交易所规则的指控。
德意志银行因违反ICE交易规则被处以7,500美元罚款
ICE期货美国分部对德意志银行AG处以7,500美元罚款，以和解其涉嫌违反交易所规则4.02(c)的指控。该规则禁止洗售、虚假销售或预先安排交易等行为。
SEC指控加拿大资管公司交易员Sean Wygovsky从事360万美元抢先交易
美国证券交易委员会（SEC）对加拿大一家大型资产管理公司的交易员Sean Wygovsky提起欺诈指控，指控其通过亲属账户进行抢先交易，非法获利超过360万美元。
ICE对Marex处以2.5万美元罚款，因交易违规
ICE期货美国交易所公布了对Marex North America LLC的纪律处分通知。交易所商业行为委员会小组委员会认定，2019年6月5日，Marex的经纪人在咖啡C期货市场代表客户下达并执行大额止损限价单时，鲁莽地忽视了这些订单的…
AFX Capital Markets纽约诉讼再度延期，Gallant清算受托人追讨资金
Gallant Capital Markets清算受托人近日向纽约东区破产法院提交文件，针对AFX Capital Markets Ltd、AFX Capital U.S. Corp.及STO Super Trading Online的动…
ICE 宣布与 StoneX Financial 就违规指控达成和解
ICE Futures U.S. 宣布与 StoneX Financial Inc. 达成和解。交易所商业行为委员会小组认定，2019年2月至2020年5月期间，StoneX 未能提交大交易商每日报告，且缺乏适当报告流程，涉嫌违反交易所规…
花旗9亿美元误转案上诉获快速审理
美国第二巡回上诉法院已同意加速审理花旗银行就9亿美元误转款项判决提起的上诉。2020年8月，花旗作为露华浓贷款行政代理，误将约9亿美元自有资金转给露华浓贷款人，其中超5亿美元被十家投资顾问公司拒绝归还。
ICE Futures 永久禁止 Always Trade Sensibly Limited 进行分层下单
ICE Futures 于2021年3月2日宣布对 Always Trade Sensibly Limited (ATSL) 采取纪律处分，因其在2017年7月5日至12日期间通过一名交易员对多个账户进行分层下单，制造虚假市场深度，违反交…
前汇丰外汇交易员Mark Johnson即将入狱服刑
前汇丰外汇交易员Mark Johnson在 compassionate release 申请被拒后，其入狱日期因接种新冠疫苗而临近。Johnson于2021年2月25日接种了第一剂辉瑞疫苗，第二剂预计约12周后接种。
纽约对AFX Capital Markets诉讼再度延期
纽约东区破产法院针对AFX Capital Markets Ltd、AFX Capital U.S. Corp.及STO Super Trading Online的对抗性诉讼再次延期。
ICE将于2021年3月实施新自我交易预防功能
ICE Futures U.S. 计划于2021年3月1日实施新的自我交易预防功能（STPF），该功能基于订单，提供更多灵活性和定制化选项。
OANDA 起诉 StoneX 涉嫌专利侵权
OANDA Corporation 已向美国伊利诺伊州北区法院起诉 StoneX Group Inc（NASDAQ:SNEX），指控其侵犯三项金融交易技术专利。
ICE Futures 因大宗交易报告违规对 Sunrise Brokers 处以罚款
ICE Futures U.S. 宣布与 Sunrise Brokers LLP 达成和解，后者同意支付10万美元罚款。监管机构认定，Sunrise 在2018年12月至2019年3月期间可能多次错误报告大宗交易执行时间，并在15分钟报告…
AFX Capital Markets 再度缺席 Gallant Capital Markets 破产案听证会
AFX Capital Markets 在 Gallant Capital Markets 破产案中再次缺席听证会。纽约东区破产法院记录显示，2020年12月1日的听证会上，原告 Esther Duval 出庭，但被告 AFX 未现身。
ICE期货因持仓报告不准确对StoneX Financial处以罚款
ICE Futures U.S. 对 StoneX Financial Inc. 处以 10,000 美元简易罚款，因其报告 2021 年 7 月咖啡“C”期货合约未平仓头寸不准确，违反规则 2.22。
AFX Capital Markets 缺席纽约法院听证会，英国关联公司客户索赔进展披露
AFX Capital Markets 及其关联公司因未出席2020年11月2日纽约法院听证会，面临缺席审判风险。该案源于2018年Gallant Capital Markets破产受托人提起的诉讼，指控AFX非法扣留约240万美元资金。
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