背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）作为美国金融衍生品市场监管机构，一直致力于保护美国人免受欺诈。2020年8月24日，CFTC宣布将22家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List）。大多数新增实体为离岸零售外汇、差价合约（CFD）和二元期权经纪商。CFTC表示，此举是其持续努力的一部分，旨在帮助保护美国人免受欺诈。
关键要点
CFTC表示，还推出了重新设计的RED名单网页，提供更多关于所列实体的信息，以及CFTC建议个人不要与其进行金融交易的原因。RED名单于2015年推出，目前包含168家实体。
当CFTC根据调查线索和公众疑问确定某公司（i）未在委员会注册，且（ii）似乎正在以需要注册的身份行事，例如交易二元期权、外汇或其他产品时，该公司就会被列入RED名单。
《商品交易法》通常要求衍生品行业的中介机构在CFTC注册。中介机构是指代表他人进行期货、掉期或期权交易的个人或公司。根据其活动的性质，中介机构还可能受到各种财务、披露、报告和记录保存要求的约束。在某些例外或豁免情况下，中介机构不需要注册。
影响解读
RED名单会分发给金融行业合作伙伴，包括其他监管机构、消费者团体、行业参与者、自律组织、交易所和行业协会。它补充了美国全国期货协会（NFA）提供的注册信息。
新设计的RED名单网页包含提高其可用性和有效性的功能，以阻止非法行为。每个所列实体都有一个可点击的链接，将用户重定向到一个“个人资料页面”，提供CFTC掌握的关于该实体的信息，包括实体的来源、拥有和运营该实体的公司名称、实体提供的产品类型、实体被列入RED名单的日期，以及与未注册离岸实体接触相关的风险。
关键对比
以下是RED名单与其他相关名单的简要对比：
| 名单名称 | 发布机构 | 主要目的 | 实体数量（截至2020年8月） |
|---|---|---|---|
| RED List | CFTC | 列出未注册且需注册的外国实体 | 168 |
| NFA BASIC | NFA | 提供注册状态查询 | 不适用 |
注：RED名单是CFTC注册缺陷名单，而NFA BASIC是注册状态查询系统。
未来展望
CFTC和美国证券交易委员会（SEC）还发布了二元期权消费者警报，警告涉及二元期权及其交易平台的欺诈计划。CFTC还发布了多项客户保护欺诈咨询，提供欺诈的警告信号，包括外汇欺诈咨询。
CFTC表示，还强烈敦促公众在投入资金之前，核实公司在委员会的注册情况。如果未注册，客户应警惕向该实体提供资金。可以使用NFA BASIC查询公司的注册状态。
编辑总结
CFTC将22家离岸外汇、差价合约和二元期权经纪商列入RED名单，并推出改进的网页，旨在帮助投资者识别未注册实体，避免潜在欺诈。投资者应始终核实注册状态，并警惕未注册离岸实体。
常见问题解答
问题：什么是CFTC的RED名单？
回答：RED名单是CFTC的注册缺陷名单，列出未在CFTC注册但似乎需要注册的外国实体，如外汇、二元期权经纪商。
问题：为什么这些公司被列入RED名单？
回答：当CFTC确定某公司未注册且似乎以需要注册的身份行事时，就会将其列入RED名单。
问题：RED名单目前包含多少实体？
回答：截至2020年8月，RED名单包含168家实体。
问题：投资者如何查询公司注册状态？
回答：可以通过NFA BASIC查询公司的注册状态。
问题：与未注册离岸实体交易有什么风险？
回答：未注册离岸实体可能缺乏监管，存在欺诈风险，且投资者可能无法获得法律保护。
