CME Group对Eagle Energy Brokers涉嫌违规处以4万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对Eagle Energy Brokers, LLC发布纪律处分通知。NYMEX商业行为委员会认定，该公司在2021年12月和2022年2月期间提交的原油及精炼产品期货、期权和价差合约的大宗交易中，执行时间不准确，且未能充分培训经纪人遵守交易所规则，违反NYMEX规则526和432.W。
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共 2657 篇 · 第 81/133 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2657 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、人事行政、加密行业、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
ASIC取消VIG资产管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消VIG Asset Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年12月8日起生效。
ASIC取消National Advice Solutions的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了National Advice Solutions Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能高效、诚实和公平地提供金融服务。
LCG任命Dave Worsfold为CEO，并聘请多位高管
受FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商London Capital Group（LCG）已组建新的管理团队，由新任CEO Dave Worsfold领导。
SEC 命令向 Paragon Coin 受害者支付 167,665 美元
美国证券交易委员会（SEC）已下令向 Paragon Coin 的受害投资者支付 167,665.15 美元。该笔款项来自 2021 年 4 月设立的公平基金（Fair Fund）。
盛宝银行宣布2023年2月调整EOD文件及现金应计报告
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）将于2023年2月4日对“ConsolidatedTransactions”日终（EOD）文件进行变更。
CySEC与BCM Begin Capital Markets达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年12月16日宣布，与BCM Begin Capital Markets CY Ltd.达成10万欧元和解协议。
花旗全球市场因违反卖空规则与FINRA达成和解，支付150万美元罚款
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付150万美元罚款，以和解其违反卖空监管规则（Regulation SHO）及FINRA规则的行为。
Darren Pope 将于2023年5月卸任 Virgin Money UK 董事会
Virgin Money UK plc 宣布，非执行董事兼薪酬委员会主席 Darren Pope 已通知董事会，他计划于2023年5月26日卸任，以探索外部另一非执行董事职位。
CFTC起诉Glen Point Capital涉嫌操纵USD/ZAR汇率以触发二元期权赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月15日对Glen Point Capital Advisors LP、Glen Point Capital LLP及其联合创始人兼联合首席投资官Neil Phillips提起民事诉讼，指…
Euronext完成向Tradition America Holdings出售MTS Markets International
欧洲债券交易平台MTS S.p.A.今日宣布，已完成将其美国子公司MTS Markets International Inc. (MMI)出售给Tradition America Holdings Inc.。
加拿大监管机构公布支持T+1结算的规则修订提案
加拿大证券管理局（CSA）发布了关于《国家文书24-101 机构交易匹配与结算》的拟议规则修订，以支持加拿大从T+2转向T+1结算周期。修订旨在与2024年美国结算周期缩短至T+1保持一致，可能要求市场参与者审查其流程。
纽约金融服务部发布虚拟货币指南，规范银行机构相关活动
2022年12月15日，纽约州金融服务部（DFS）发布了针对希望从事虚拟货币相关活动的银行机构的指南。该指南适用于所有受纽约监管的银行机构，以及外国银行机构在纽约的分行和代理机构。
OANDA回应GAIN Capital专利侵权新理论指控
OANDA与GAIN Capital的专利侵权诉讼出现新进展。GAIN指控OANDA试图在诉讼中引入新的侵权理论，OANDA于2022年12月14日向新泽西地区法院提交回应，反驳GAIN的说法。
Payoneer 获得新加坡金管局原则性批准，将提供更多支付服务
Payoneer（纳斯达克：PAYO）已获得新加坡金融管理局（MAS）的原则性批准，成为主要支付机构许可证持有者。该许可证一旦正式颁发，将允许Payoneer为新加坡企业提供批量付款和卡产品等额外支付服务，助力各种规模的企业参与并繁荣于新…
独家：BridgerPay 营销主管 Laoura Salveta 离职，加入 Red Acre 担任 CMO
FNG 独家获悉，长期从事外汇和差价合约行业营销的高管 Laoura Salveta 已离开支付系统提供商 BridgerPay 的营销主管职位，加入总部位于马耳他的 Red Acre 担任首席营销官。
FIS任命Stephanie L. Ferris为首席执行官，并转向独立董事会主席架构
全球金融服务技术领导者FIS（NYSE:FIS）于2022年12月15日宣布，Stephanie L. Ferris将于12月16日正式接任首席执行官，接替Gary A. Norcross。
Global Brokerage 要求将 FXCM 与 CFTC、NFA 的和解协议排除在庭审之外
针对 Global Brokerage Inc.（前身为 FXCM Inc.）、Dror Niv 和 William Ahdout 的证券集体诉讼即将开庭。
FINRA对OFG Financial Services电子通信监管不力处以4.5万美元罚款
OFG Financial Services, Inc. 因电子通信监管缺陷与FINRA达成和解，同意支付4.5万美元罚款并接受谴责。2017年11月至2022年11月期间，该公司书面监管程序不合理，未明确邮件审查人员、频率、样本量及关键…
Rakuten France 携手 Mastercard 与 Marqeta 推出 Club R Pay 支付方案
Rakuten France 宣布推出全新集成支付解决方案 Club R Pay，成为首个在电商平台提供此类系统的企业。该方案面向 Club R 忠诚计划的 1200 万会员，覆盖 2000 多个网站，简化购买流程并额外提供 5% 折扣。
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