意大利封堵非法投资网站数量超过350个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封堵五个新的非法投资网站，这些网站未获必要授权即针对意大利投资者提供服务。自2019年7月CONSOB开始行使“增长法令”赋予的权力以来，被封堵的网站总数已上升至354个。
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共 10320 篇 · 第 484/516 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 10320 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
FCA对Charles Schwab UK处以896万英镑罚款，因客户资产保护与合规失误
英国金融行为监管局（FCA）对Charles Schwab UK Ltd（CSUK）处以896万英镑罚款，因其在2017年8月至2019年4月期间未能充分保护客户资产、未经许可从事受监管活动，并向FCA作出虚假陈述。
伦敦金属交易所推进禁止全权委托订单类型
伦敦金属交易所（LME）在完成咨询后宣布，将按计划禁止所有可交易合约使用全权委托订单类型，并禁止现金结算期货合约使用冰山订单类型。同时，LME将实施截止日期延长至2021年1月25日市场开盘，并将冰山订单禁令扩展至所有月度平均期货合约（M…
CFE宣布将交易许可期限延长至2021年底
Cboe Futures Exchange, LLC（CFE）发布通知，将CFE交易特权持有人（TPH）许可计划延长至2021年12月31日，该决定尚待监管审查。
香港证监会推出WINGS电子牌照新功能，2021年全面数字化
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月21日宣布，在其WINGS在线平台上推出新的电子牌照功能。这些功能是证监会计划于2021年推出的全面数字化牌照流程的基石。
Tradefeedr 获 300 万美元融资，加速外汇交易分析现代化
外汇交易分析平台 Tradefeedr 于 2020 年 12 月 21 日宣布完成 300 万美元早期融资，旨在推动交易分析工作流程的现代化。
独家：GCEX 携手 Your Bourse 为外汇经纪商提供加密货币流动性
伦敦受监管的加密货币交易所 GCEX 已与 Your Bourse 达成合作协议，将通过 Your Bourse 的客户网络分销流动性。GCEX 目前在英国根据2017年反洗钱条例临时注册为加密资产企业，有效期至2021年7月9日，等待 …
ASIC持续评估ASX Trade宕机事件影响，2021年将审查市场参与者应对措施
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年12月21日发布更新，针对2020年11月16日当周发生的ASX Trade宕机及其后续问题（包括Centre Point暗池交易匹配服务中断、订单取消及清算结算延迟）的审查进展。
前花旗外汇交易员欲在OCC诉讼中使用银行间聊天记录
前花旗外汇现货交易主管Rohan Ramchandani正寻求在OCC的行政诉讼中使用刑事案中的58份文件，包括银行间聊天记录，以证明其交易行为符合行业普遍做法。
Cboe期权交易所将于2021年1月4日停用PULSe交易工作站
Cboe期权交易所（C1）发布通知，计划自2021年1月4日起停用PULSe Trader Workstation平台。届时用户将无法登录该应用、发送订单至PULSe或连接任何PULSe Drop Copy会话。
前德意志银行交易员就LIBOR操纵定罪提出上诉
前德意志银行交易员Matthew Connolly和Gavin Campbell Black因LIBOR操纵案被定罪后，于2020年12月18日向美国第二巡回上诉法院提交文件，寻求推翻定罪。
二元期权欺诈案：Lee Elbaz 寻求撤销定罪
以色列公司 Yukom Communications 前 CEO Lee Elbaz 因二元期权欺诈被判处 240 个月监禁约一年后，向美国第四巡回上诉法院提交简报，寻求撤销定罪。
AEGIS Hedging收购Risked Revenue Energy Associates
AEGIS Hedging Solutions宣布收购能源对冲领域商品交易顾问Risked Revenue Energy Associates（R^2）。
ICE任命Jaime L. Klima为纽交所集团首席监管官
洲际交易所（ICE）宣布任命Jaime L. Klima为纽约证券交易所集团首席监管官。Klima女士目前担任美国商品期货交易委员会（CFTC）幕僚长兼首席运营官，此前曾在SEC担任高级职务。
Lee R. Raymond 将辞去摩根大通董事会职务
摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中披露，Lee R. Raymond 于2020年12月15日通知公司，其有意辞去董事会成员职务，自2020年12月31日起生效。
ESMA 注册 DTCC 爱尔兰数据仓库为 EMIR 和 SFTR 下的交易仓库
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2020年12月18日宣布，已注册 DTCC Data Repository (Ireland) PLC 为《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）和《证券融资交易条例》（SFTR）下的交易仓库（TR），…
FCA公开谴责Blue Gate并责令赔偿Connaught基金投资者
英国金融行为监管局（FCA）对Blue Gate Capital Limited公开谴责，并责令其向Connaught Income Fund, Series 1的受损投资者支付203,007英镑赔偿金。
德国BaFin批评塞浦路斯差价合约经纪商违规，风险警告缺失成主要问题
德国联邦金融监管局（BaFin）最新报告指出，许多塞浦路斯差价合约（CFD）经纪商未遵守德国关于CFD交易风险的要求。BaFin在审查约40家CFD提供商后发现，48%位于塞浦路斯，12%位于英国，仅29%受BaFin直接监管。
Markets.com 聘请前 IG 南非负责人 Solomon Gounden 拓展非洲业务
零售外汇及差价合约经纪商 Markets.com 对其南非业务进行重大调整，包括任命前 IG 南非负责人 Solomon Gounden 为南非董事总经理，并将南非总部从德班迁至约翰内斯堡。
TriOptima完成首个包含TONA交易的日元增强压缩周期
TriOptima于2020年12月4日在日本证券清算公司（JSCC）成功完成了首个triReduce增强压缩日元周期，该周期包含东京隔夜替代利率（TONA）风险替换交易。
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