Sam Woods 获英国女王任命连任 PRA 首席执行官
Sam Woods 被英国女王再次任命为英格兰银行负责审慎监管的副行长兼审慎监管局（PRA）首席执行官，任期五年至2026年6月30日。Woods 自2016年起担任现职，负责银行、建房互助协会、信用合作社、保险公司及大型投资公司的审慎监管。
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共 8922 篇 · 第 391/447 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 8922 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、人事行政、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
Broadridge推出DLT回购平台，首周日均交易量达310亿美元
Broadridge Financial Solutions (NYSE:BR) 宣布其分布式账本回购平台DLR成功上线。早期参与者已实现风险降低、运营成本减少和流动性增强等效益。
NAGA推出Visa借记卡支付平台，并计划申请加密牌照
社交交易经纪商NAGA Group AG于2021年6月14日宣布推出支付平台NAGA Pay，提供英国/欧洲经济区支付服务及Visa借记卡。
CFTC 在 FX 欺诈案中难以满足法院要求，获准延期 60 天
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对丹麦外汇欺诈者 Casper Mikkelsen 的诉讼遭遇程序障碍。法院要求 CFTC 补充关于丹麦法律下邮寄送达是否获授权的说明，CFTC 承认需要额外时间研究并咨询丹麦法律专家，申请将截止日期从…
Interactive Brokers 因违反 CME 规则被处以 5000 美元罚款
Interactive Brokers LLC 因在 2020 年第四季度违反 CME 规则 576，使用代表多个用户的 Operator ID，被处以 5000 美元罚款。
荷兰De Volksbank成为首家加入Eurex ISA Direct的荷兰银行
荷兰De Volksbank成为首家加入Eurex ISA Direct模式的荷兰银行，ABN AMRO Clearing担任清算代理。ISA Direct旨在为更广泛机构提供直接清算会员资格，使其受益于大规模流动性池和更高资本效率，并享…
野村证券社长森田敏夫将出任日本证券业协会会长
野村控股全资子公司野村证券今日宣布，其代表董事社长森田敏夫在6月14日举行的日本证券业协会（JSDA）全体大会上被确认为该协会会长兼CEO，任命将于2021年7月1日生效。
GAIN Capital 再次动议驳回 OANDA 专利诉讼
StoneX 旗下 GAIN Capital 于 2021 年 6 月 11 日向新泽西地区法院申请提交对 OANDA 专利侵权诉讼的判决动议，主张 OANDA 的两项专利因缺乏专利适格性而无效。
GMO Click Securities 降低多个外汇对点差
日本外汇经纪商 GMO Click Securities 于2021年6月14日宣布，降低南非兰特/日元和墨西哥比索/日元的交易点差。ZAR/JPY 点差从1点降至0.9点，MXN/JPY 点差从0.3点降至0.2点。
法院允许SEC对Spot Option及Pini Peter等被告采用替代送达
美国内华达州地区法院已批准SEC的替代送达动议，允许通过联邦快递向以色列被告送达法律文书。此案涉及Spot Option及其负责人Pini Peter和Ran Amiran，SEC指控其欺诈性销售二元期权证券，违反联邦证券法多项条款。
前德意志银行交易员反对监禁判决，称司法部“锤子思维”
前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 因幌骗案被定罪后，美国司法部要求判处57至71个月监禁。两人于2021年6月11日向伊利诺伊州北区法院提交回应，主张已服刑期足够，并指责司法部忽视其个人背景、错误…
FCA 接受 13 家公司进入监管沙盒第 7 批
英国金融行为监管局（FCA）已接受 13 家公司进入监管沙盒第 7 批，以测试创新产品和服务。FCA 共收到 58 份申请，主要来自零售投资和零售贷款领域。
Trading 212获股东600万英镑注资，资本基础提升至1080万英镑
受英国FCA监管的在线经纪商Trading 212 UK Limited已从控股股东Borislav Nedialkov和Ivan Ashminov处获得600万英镑（约850万美元）的额外资本注入。
ASIC延长对外国金融服务提供商AFS牌照过渡救济至2023年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将外国金融服务提供商（FFSPs）免于持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡救济延长12个月，至2023年3月31日。
ACY Securities 任命前法国巴黎银行和麦格理策略师 Clifford Bennett 为首席经济学家
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ACY Securities 宣布，任命市场资深人士 Clifford Bennett 为首席经济学家。Bennett 常驻悉尼，拥有超过35年经济与市场交易经验，曾任职于法国巴黎银行和麦格理银行，并被彭…
CySEC对ACFX母公司罚款16万欧元并禁止四名董事
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对Atlas Capital Financial Services Ltd处以16万欧元行政罚款，该公司以ACFX品牌运营。
意大利CONSOB下令封锁GB Trade FX和Tradobit等五个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击未经授权的投资网站。2021年6月11日，该监管机构宣布已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，其中包括GB Trade FX和Tradobit。
港交所任命吴慧仪为集团内部审计主管
香港交易及结算所有限公司（HKEX）宣布任命吴慧仪（Winsome Ng）为董事总经理兼集团内部审计主管。吴慧仪将于9月初加入港交所，直接向港交所行政总裁欧冠升（Nicolas Aguzin）及审计委员会主席姚建华（Stephen Yiu…
Alan Howard 领投 Copper.co B 轮扩展，总融资额达 7500 万美元
总部位于伦敦的机构级加密基础设施与服务提供商 Copper.co 宣布，资产管理公司 Brevan Howard 联合创始人 Alan Howard 领投了其近期由 Dawn Capital 和 Target Global 主导的 500…
盈透证券升级顾问门户，强化账户查询与报告交付功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近期对其顾问门户（Advisor Portal）进行了功能升级，主要涉及账户查询和客户报告交付。
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