新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Jarden Securities Limited予以公开谴责，因其前身OM Financial Limited（OMF）作为持牌衍生品发行人，在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同，违反《2013年金融市场行为法》。
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共 6859 篇 · 第 323/343 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 6859 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、加密行业、金融支付、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
Monex 将于10月18日推出财富管理服务
日本在线交易公司 Monex, Inc（Monex Group 子公司）宣布，将于2021年10月18日正式推出财富管理服务，并新设私人财富部。
IC Markets新增5种加密货币CFD产品，包括Cardano和Tezos
领先的外汇和差价合约经纪商IC Markets宣布，为回应投资者对加密货币CFD交易需求的激增，已在其产品线中新增五种加密货币。自2021年10月15日起，IC Markets将在MT4和MT5平台上提供Binance Coin、Card…
Paysafe旗下NETELLER推出法币直接提现至加密货币钱包服务
数字支付提供商NETELLER宣布为其数字钱包推出新功能，允许用户直接将法币余额提现至外部加密货币地址。用户可在提现时选择“加密钱包”，输入金额及比特币或以太坊钱包地址，即可即时完成转换与提现。
Eurex Clearing 升级 C7 平台，推出新证券清算服务
Eurex Clearing 于2021年10月14日宣布，其 C7 清算平台已升级并引入新的证券清算服务（C7 SCS）。此次升级将股票和债券清算迁移至 C7 架构，并战略性地引入交易日净额清算（TDN），以与欧洲标准接轨。
CFTC因删除录音对瑞银处以50万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银集团（UBS AG）处以50万美元罚款，因其未能按照CFTC规定保留某些音频录音。CFTC发现，由于瑞银音频保留系统故障，该行在一天后删除了超过1000小时的音频数据，其中包括按规定需保留一年的录音…
Tradeweb推出电子组合交易收盘价交易功能
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 于2021年10月14日宣布，为其电子组合交易推出收盘价交易功能。美国和欧洲客户现可以电子方式在日终价格执行组合交易，从而更高效地管理通常规模最大、最关键的信用交易。
意大利CONSOB下令封禁10个未授权投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁10个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已累计封禁532个网站。
独家：FX Back Office 聘请前 BridgerPay 高管 Tatiana Indge 担任首席财务官
外汇 CRM 及后台解决方案提供商 FX Back Office 已聘请 Tatiana Indge 担任公司新任首席财务官。Indge 此前曾在 UTX、IQ Option 和 BridgerPay 任职，最近在支付公司 Bridger…
西联汇款任命Shannon Armbrecht为首任首席多元与人才官
西联汇款公司（NYSE:WU）于2021年10月14日宣布，任命Shannon Armbrecht为首任首席多元与人才官，即刻生效。Armbrecht将直接向首席人力官Richard Williams汇报，负责制定企业范围内的战略方向，推…
法国巴黎银行在美国推出Cortex ATS平台
法国巴黎银行（BNP Paribas）于2021年10月14日宣布在美国推出Cortex ATS平台，旨在为全球量化与基本面投资者客户提供全方位解决方案。
花旗2021年第三季度市场与证券服务收入小幅下滑
花旗集团（Citigroup Inc）公布了2021年第三季度财报。机构客户集团收入达108亿美元，同比增长4%，主要受投资银行、股票市场和证券服务业务推动，但固定收益市场和资金与贸易解决方案收入下降部分抵消了增长。
新西兰FMA发布金融产品广告新指南，明确三大原则
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年10月13日发布金融产品广告最终指南，要求广告真实准确、平衡风险与收益、不得过度强调业绩，并显著展示警告和免责声明。
ASIC致函澳大利亚CEO 要求审查举报人政策合规性
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已致函上市公司、大型 proprietary 公司及可注册养老金实体（RSE）的受托人，敦促其审查举报人政策，确保符合《2001年公司法》的要求。
Nadex对交易员Shuk Hung实施操纵行为禁令
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员Shuk Hung采取纪律处分，因其在2019年8月5日至6日期间从事或试图从事操纵性计划，欺诈Nadex市场。
BigOption品牌经理Elad Bigelman认罪，涉电汇欺诈共谋
马里兰地区法院审理的二元期权诈骗案中，BigOption品牌经理Elad Bigelman（又名“Michael Goldberg”）已认罪。
Broadridge 增强 Fi360 Fiduciary Focus Toolkit，集成 OWL Analytics ESG 评级数据
全球金融科技公司 Broadridge 于2021年10月13日宣布，为满足投资者和顾问对 ESG 分析日益增长的需求，其 Fi360 Fiduciary Focus Toolkit 已得到增强，允许财务顾问在评估投资决策时利用 OWL …
摩根大通2021年第三季度市场与证券服务收入同比下降4%
摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）于2021年10月13日发布第三季度财报，市场与证券服务收入为75亿美元，同比下降4%，环比亦低于上一季度的81亿美元。
币安将下架C2C平台人民币交易区
加密货币交易所币安（Binance）持续收缩其服务，最新变动涉及人民币交易。币安在官网公告中表示，为响应当地政府监管要求，币安C2C将于2021年12月31日24:00下架人民币交易区。
BGC Partners董事长Howard Lutnick获1100万美元2020年奖金
BGC Partners（NASDAQ:BGCP）将于2021年11月22日举行线上年度股东大会，股东将就高管薪酬进行咨询投票。会议文件披露了2020年高管奖金细节：董事长兼首席执行官Howard W. Lutnick获得1100万美元奖…
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