FCA对加纳国际银行处以580万英镑罚款，因反洗钱控制缺陷
英国金融行为监管局（FCA）对加纳国际银行（GIB）处以5,829,900英镑罚款，因其代理行银行业务的反洗钱和反恐融资控制存在缺陷。2012年至2016年间，GIB未能对海外代理行客户进行额外审查，未评估其反洗钱控制，也未进行年度复审和员工培训。
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共 4270 篇 · 第 180/214 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 4270 篇报道，主要分布在监管动态、人事行政、机构新闻、经纪商动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
独家：Catherine Gallagher 离开 CMC Markets，加入 Hedgehog 担任商务主管
长期在 CMC Markets 任职的高管 Catherine Gallagher 已离职，将加入 Hedgehog 担任商务主管。Gallagher 在 CMC Markets 的悉尼办公室工作超过9年，曾担任亚太及加拿大市场主管和亚太…
FCA每日扫描10万网站打击诈骗，2021-2022年新增近2000个警告
英国金融行为监管局（FCA）正在利用数据技术更快打击在线欺诈，每日扫描约10万个新创建的网站以识别疑似诈骗。2021年5月至2022年4月期间，FCA将1,966个可能的诈骗网站加入消费者警告名单，较上年同期增加超过三分之一。
CME Group 旗下 FX Link 创单日交易量纪录，达 82,900 份合约
国际衍生品市场 CME Group 今日宣布，其 FX Link 产品于 6 月 16 日创下 82,900 份合约的单日交易量新纪录，名义价值超过 72 亿美元，打破了 2020 年 3 月 10 日创下的 77,146 份合约的前纪录。
Swissquote 升级 Advanced Trader 移动应用，提升精度与筛选功能
瑞士在线银行领导者 Swissquote 已更新其 Advanced Trader 移动应用。最新发布的 iOS 版本（3.11.3）提升了精度，聚合模式下的持仓显示两位小数。
Devexperts 发布 DXtrade XT 平台，支持零碎股交易
交易平台提供商 Devexperts 宣布公开发布 DXtrade XT，这是一个面向交易所交易工具的即用型交易平台，涵盖股票（整数、零碎或名义股）、期权、共同基金和固定收益（债券）。
Coinbase 将于2022年晚些时候开始逐步关闭 Coinbase Pro
Coinbase 宣布计划在2022年晚些时候开始逐步关闭 Coinbase Pro，将所有高级交易功能迁移至统一的 Coinbase 账户。
Apex Clearing 再次申请驳回 2021 年 1 月逼空事件相关诉讼
Apex Clearing 于 2022 年 6 月 22 日向法院提交动议，申请驳回第四份修正起诉状。该诉讼由 2021 年 1 月逼空事件中受损的投资者提起，指控 Apex 在 2021 年 1 月 28 日限制客户买入 AMC、Ga…
Crypto.com 获新加坡金管局原则性批准 可提供数字支付代币服务
加密货币平台 Crypto.com 于2022年6月22日宣布，已获得新加坡金融管理局（MAS）的原则性批准，其 Major Payment Institution License 申请迈出关键一步。
Eurex推出主题指数期货，首批挂钩STOXX医疗、数字化与数字安全指数
欧洲衍生品交易所Eurex于2022年6月22日推出首批主题指数期货，挂钩STOXX全球突破医疗、全球数字化和全球数字安全三大指数。此举旨在满足资产管理机构日益增长的长期结构性趋势投资需求，提供流动且中央清算的风险管理工具。
Zip非执行董事Pippa Downes辞职
BNPL专家Zip今日宣布，非执行董事Pippa Downes已决定辞去董事会职务，即日生效。Downes自2020年10月起担任Zip董事会成员，并任审计与风险委员会主席，以及薪酬、人力与文化委员会和提名委员会成员。
Clearstream 推出 AI 抵押品管理工具 OSCAR，自动化抵押品篮子管理
Clearstream 于 2022 年 6 月 22 日宣布推出 OSCAR，这是市场上首个独特结合知识表示与推理、机器学习和结构化自然语言处理等多种 AI 技术的抵押品管理工具。
彭博、MarketAxess与Tradeweb联手探索欧盟固定收益统一行情带
彭博、MarketAxess和Tradeweb Markets于2022年6月22日联合宣布，将共同探索在欧盟提供固定收益工具的统一行情带（consolidated tape），并计划通过ESMA组织的公开采购程序申请成为统一行情带提供商…
SEC 揭露 Meta 1 Coin 持续欺诈活动
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交状态报告，揭露数字资产骗局 Meta 1 Coin 的持续欺诈行为。自2020年3月起诉以来，被告 Robert Dunlap 和 Nicole Bowdler 通过 Meta 1 Coi…
美国司法部要求法院在摩根大通交易员审判中排除前CME集团CEO信函
美国司法部（DOJ）在针对前摩根大通（JPMorgan）交易员涉嫌幌骗（spoofing）的审判中，要求法院排除一封由前CME集团（CME Group）首席执行官Craig Donohue撰写的评论信。
Acuity Trading 推出AI驱动的企业日历工具，助力股票交易者与经纪商
情绪分析信号与交易工具提供商 Acuity Trading 宣布推出全新的AI驱动企业日历工具，旨在提升股票交易者和多资产经纪商的战略能力。
eToro就美股仓位错误事件发布声明
在线经纪商eToro于2022年6月22日发布声明，针对一起涉及美股仓位的错误事件作出回应。事件发生在美国股市休市期间，部分股票仓位以错误价格开仓或平仓。
Voyager Digital 警告或向 3AC 发出违约通知
Voyager Digital 今日宣布，其运营子公司可能因 Three Arrows Capital (3AC) 未能偿还贷款而向其发出违约通知。
SEC 对 Brink's 公司违反举报人保护规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 The Brink's Company 达成和解指控，因其在至少2015年至2019年期间要求员工签署限制性保密协议，禁止向第三方披露任何财务或商业信息，且未对潜在的SEC举报人提供豁免。
Cboe与Validus Macro Strategies签署许可协议，将推出动态指数系列
Cboe Global Markets与Validus Macro Strategies达成许可协议，Cboe获得独家权利开发基于Validus专有方法的衍生品指数及可投资产品。
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