SEC指控NineSquare Capital Partners及其所有者涉嫌1170万美元欺诈发行
美国证券交易委员会（SEC）对洛杉矶的Brian Lam及其公司NineSquare Capital Partners LLC提起指控，指控其从2020年3月至2022年1月期间进行1170万美元的发行欺诈。
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共 3222 篇 · 第 129/162 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3222 篇报道，主要分布在监管动态、金融支付、人事行政、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
亚洲多家移动支付商在韩国集成Alipay+跨境支付方案
亚洲领先移动支付提供商今日宣布在韩国集成Alipay+跨境数字支付解决方案，以共同推动该国无现金旅行。AlipayHK、GCash、Touch 'n Go eWallet和TrueMoney的用户可在韩国超过12万家商户使用本地移动支付应…
ABN AMRO 拟任命 Carsten Bittner 为首席创新与技术官
ABN AMRO 监事会计划任命 Carsten Bittner 为首席创新与技术官（CI&TO）及执行董事会成员，任期四年，自2023年1月1日起生效。
Voyager Digital首席财务官Ashwin Prithipaul辞职，CEO临时接任
Voyager Digital Ltd 宣布首席财务官 Ashwin Prithipaul 辞职以寻求其他机会。Prithipaul 将在过渡期后离开公司，首席执行官 Stephen Ehrlich 将临时接任其职责。
CFTC 对 XP Investments 处以 50 万美元罚款，因其未能保存录音记录
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 23 日对介绍经纪商 XP Investments US, LLC 发布命令，指控其未能按照《商品交易法》及 CFTC 法规保存特定记录，并处以 50 万美元民事罚款及停止令。
Wise Platform推出国际收款服务，帮助银行快速接入SWIFT网络
Wise旗下基础设施平台Wise Platform于2022年9月23日宣布推出国际收款服务，使各类银行客户无需直接连接SWIFT网络即可快速、便捷、低成本地接收跨境支付。
Irish Life 与 Stripe 合作，将四项支付产品集成至 Smart Invest 应用
金融基础设施平台 Stripe 宣布，爱尔兰人寿与养老金公司 Irish Life 已选择 Stripe 作为其 Smart Invest 应用的战略支付提供商。
Skilling 聘请 Leticia Luengo Ortega 担任全球 CRM 主管
CySEC 持牌零售外汇及差价合约经纪商 Skilling 继续其高管招聘热潮，最新任命 Leticia Luengo Ortega 为全球 CRM 主管。
FOREX.com 推出 Performance Analytics 工具，帮助客户检查不良交易习惯
零售外汇经纪商 FOREX.com 近日为其客户提供了一项名为 Performance Analytics 的工具，旨在帮助交易者识别自身的不良交易习惯。
Borsa Italiana简化上市规则，2022年10月3日生效
泛欧交易所集团旗下的Borsa Italiana正在简化上市规则，以帮助有意在Euronext Milan受监管市场融资的公司。此次修订由Borsa Italiana整合入泛欧交易所驱动，旨在使意大利上市流程与欧洲及全球标准接轨，简化文件…
SEC寻求对Meta 1 Coin案处以2260万美元罚款及追缴
美国证券交易委员会（SEC）于2022年9月22日向德克萨斯西区法院提交文件，要求对Meta 1 Coin Trust及其关联个人处以总计2260万美元的民事罚款和追缴。
独家：Capital Index 2021年营收下降30%，公司称“充满挑战的一年”
受监管文件显示，英国FCA监管的差价合约经纪商Capital Index (UK) Limited在2021年营收下降30%，公司称之为“充满挑战的一年”。
Spreadex 2022财年营收增长3%但利润下滑21%
受FCA监管的金融点差交易和体育博彩公司Spreadex发布了2022财年（截至5月31日）财务报告。报告显示，公司营收从2021年的6920万英镑增长3%至7120万英镑，但净利润从2850万英镑下降21%至2250万英镑。
NEX SEF 将按 CFTC 规则调整 SDR 报告消息
NEX SEF 正依据 CFTC 技术规范，对其 SDR 报告消息进行必要调整，以在 2022 年 12 月 5 日合规日期前满足要求。该机构正与 DTCC 密切合作，确保公开价格传播消息准确反映所有 CFTC 字段和值。
渣打集团任命Sadia Ricke为集团首席风险官
渣打集团宣布任命Sadia Ricke为集团首席风险官，她将于2023年2月1日加入集团，常驻伦敦，任命尚待监管批准。Ricke将直接向集团行政总裁Bill Winters汇报，并成为集团管理团队成员。
OANDA与Paxos Trust Company达成合作，拓展美国客户加密货币交易
在线多资产交易服务、货币数据和分析提供商OANDA宣布与受监管的区块链基础设施平台Paxos Trust Company建立合作伙伴关系。通过合作，OANDA美国客户将能够通过Paxos的数字资产托管平台接触加密货币，与OANDA平台上的…
FCA对Luke Andrew Durrant发出禁止令：因滥用职位欺诈
英国金融行为监管局（FCA）对Luke Andrew Durrant发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中担任职务。Durrant在担任受批准人士期间，通过滥用职位进行欺诈，设立隐藏账户转移客户费用并盗窃约30万英镑，受害者多为老年弱势群体。
Coinbase 获荷兰央行注册批准，成为首家获批主要全球加密交易所
Coinbase 已成功在荷兰央行（DNB）注册为加密服务提供商，成为首家获得该注册批准的主要全球加密交易所。此举使 Coinbase 能够向荷兰客户提供完整的零售、机构和生态系统产品。
CFTC指控五家公司非法经营未注册期货佣金商业务
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月23日对五家实体提起诉讼，指控其作为未注册的期货佣金商（FCM）运营。这些公司声称位于纽约或洛杉矶，并宣称受CFTC监管，但实际上并未注册。
Hargreaves Lansdown 授予 CEO Chris Hill 股票期权
英国直接面向投资者的投资及在线交易公司 Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL) 宣布，已向公司首席执行官 Chris Hill 授予股票期权。
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