前Berndale董事Stavro D'Amore认罪：承认不诚实行为及挪用70万美元公司资金
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控前Berndale Capital Securities董事Stavro D'Amore在2017至2018年间非法转移公司资金681,496.98美元，这些资金主要来自零售客户存款。
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共 245 篇 · 第 2/13 页 · 更新于 2026年09月08日汇查查本页聚焦主体「AFS」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 245 篇报道，主要分布在监管动态、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：ASIC、澳大利亚、Pty、LTD、AFCA、CSLR。
ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 ABL Funds Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司未能履行截至 2023 年、2024 年和 2025 年 6 月 30 日财政年度的法…
ASIC联合16家全球监管机构持续打击非法金融网红
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，正与16家全球监管机构合作，持续打击非法社交媒体“金融网红”（finfluencer）。ASIC已向四名涉嫌无牌提供金融建议或从事误导性行为的金融网红发出警告通知，并审查多家澳大利亚金融服务（AF…
ASIC 取消 The Silverfern Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 The Silverfern Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务。
ASIC禁止前MWL顾问David Lofthouse提供金融服务三年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问David Lofthouse作出三年禁令，因其在MWL Financial Services任职期间，向六名客户建议将至少75%的养老金储蓄投入Shield Master Fund的高…
ASIC 取消 Beacon Wealth 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 认定该公司自2024年6月或之前已停止金融服务业务，且未采取必要措施恢复运营。
ASIC 重制对外国持牌机构及海外银行的救济文书
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已重制一项立法文书，为作为澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构的外国公司及外国授权存款机构（ADIs）提供救济，并在与行业磋商后延长了其他救济措施。
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
ASIC因CSLR赔付取消Private Wealth的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因Private Wealth Pty Ltd未能支付两笔AFCA裁定款项，导致赔偿计划（CSLR）代为支付后，依法取消了该公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC 取消 Superfast AM 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Superfast AM Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年2月13日起生效。
ASIC 取消 Pulse Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消证券交易商 Pulse Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年2月11日起生效。
ASIC对Corpay子公司Cambridge Mercantile施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因Cambridge Mercantile (Australia) Pty Ltd在外汇衍生品业务中持续存在合规失败，对其澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加了额外条件。
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照！因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月，牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFS licence）及澳大利亚信用牌照（AC licence），注
ASIC 诉讼促使法院对 FIIG Securities 网络安全失误处以 250 万澳元罚款
澳大利亚固定收益专家 FIIG Securities Limited 因未能保护数千名客户免受网络安全威胁长达四年多，被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）诉至法院。
澳大利亚监管机构取消Centre Capital Securities牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）和澳大利亚信贷（AC）牌照，自2026年1月29日起生效。
澳大利亚ASIC取消Rynco Pty Ltd金融服务牌照，多项持续违规导致执照吊销
公司背景吊销原因具体违规监管影响后续展望公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Rynco Pty Ltd 是一家总部位于澳大利亚悉尼的金融服务公司，自2015年10月12日起持有澳大利亚金融服务牌照（AFS licence 4…
澳大利亚法院下令 NGS Group 与 NGS Crypto 清盘
澳大利亚联邦法院裁定区块链矿业公司 NGS Group Limited、NGS Crypto Pty Ltd 及 NGS Digital Pty Ltd 在未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的情况下经营金融服务业务。
ASIC 暂停 MW Planning 的 AFS 牌照至 2026 年 6 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 MW Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2026 年 6 月 8 日。
ASIC敦促金融顾问确保满足教育和培训要求
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）警告，现有金融顾问若计划在2025年12月31日后向零售客户提供个人建议，则时间紧迫。ASIC推出新网页，指导如何更新金融顾问登记册上的资格和培训信息，并强调AFS许可证持有人需确保记录准确。
ASIC暂停Focused Financial Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Focused Financial Advice Pty Ltd（FFA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，编号286219。
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