香港证监会就期货经纪商风险管理展开咨询，拟增设额外要求
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年11月25日就持牌期货经纪商的风险管理指引展开咨询。建议指引主要涵盖期货交易活动关键风险的管控质量要求，包括设定审慎的客户风险限额、遵守商品期货额外规定、对执行或结算代理进行尽职审查、更妥善保障客户资产，以及就香港以外期货市场交易和客户资产处理实施管控。
全球监管处罚与合规政策
共 2472 篇 · 第 119/124 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第119页，共 2472 篇报道。
意大利CONSOB下令封锁四个非法金融服务网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁805个网站。
ASIC对Perpetual两只基金发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对Perpetual Investment Management Limited旗下的Perpetual Pure Microcap Fund和Perpetual Ge…
CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月23日向纽约南区法院提交回应，反对Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan提出的部分暂缓证据开示的提议。
英国FSCS预计2023/24年度赔付5.92亿英镑补偿金
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布最新展望，确认2022/23年度总征费为6.25亿英镑，并首次公布2023/24年度征费预测为4.78亿英镑。
新西兰FMA警告离岸差价合约经纪商TradeCenter
新西兰金融市场管理局（FMA）近日对离岸差价合约经纪商TradeCenter发出警告，因其未在新西兰注册且无牌照，却通过网站向新西兰居民提供金融服务。
FCA拟要求IBA继续发布合成LIBOR至2024年
英国金融行为监管局（FCA）提议要求LIBOR管理人IBA继续以非代表性的合成方法发布1、3、6个月美元LIBOR至2024年9月底，此后永久停止。
FINRA 对摩根士丹利监管失职处以罚款并责令赔偿
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司因对九名注册代表监督不力，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付20万美元罚款及49.7897万美元赔偿金（另加利息）。
比利时FSMA新发现多家欺诈性在线交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近期持续收到消费者关于欺诈性在线交易平台的投诉。这些平台通过社交媒体虚假广告、移动应用、约会软件等渠道诱骗投资者，甚至试图远程控制受害者电脑进行转账。
WisdomTree Securities 获 FINRA 经纪自营商会员批准
WisdomTree, Inc. (NYSE:WT) 宣布其全资子公司 WisdomTree Securities, Inc 已获得 FINRA 经纪自营商会员批准，将能够为 WisdomTree Prime 移动应用中的区块链基金促成交…
FINRA 对巴克莱资本虚报交易量处以 17.5 万美元罚款
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）因虚报交易量，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 17.5 万美元罚款并接受谴责。
CySEC 警告其网站遭欺诈性冒充，提醒投资者警惕虚假索赔收费
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发现其官方网站 https://www.cysec.gov.cy 遭欺诈性冒充，并有不法分子冒充 CySEC 官员向投资者收取费用，以结算虚假赔偿索赔。
香港证监会完成持仓限额制度咨询 拟扩大指定合约范围并调整人民币货币合约限额
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年11月22日发布持仓限额制度咨询总结，决定推进多项建议，包括扩大指定合约名单、为部分新合约设定持仓限额及申报水平、提高人民币货币合约持仓限额、对假期交易合约实施大额未平仓持仓申报要求、明确…
ASIC对MPG Funds Management发布临时停止令，涉及两只信托
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场认定（TMD）存在缺陷，对MPG Funds Management Limited（MPG）发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销两只信托。
FINRA 对花旗报告缺陷处以罚款
花旗集团资本市场公司同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2012年第三季度至2018年第二季度期间，该公司发布的24份季度订单路由报告不准确，因依赖供应商错误信息，高估了路由至其CitiCross另类交易系…
FCA警告交易应用运营商审查游戏化设计功能
英国金融行为监管局（FCA）警告股票交易应用运营商审查其设计功能，包括游戏化元素，这些功能可能促使消费者采取违背自身利益的行为。FCA研究发现，使用此类应用的消费者更可能投资超出其风险承受能力的产品，并表现出类似问题赌博的行为。
CFTC 坚持指控野村交易员价格操纵，反对其撤诉动议
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日对野村（Nomura）前交易员 John Patrick Gorman III 的撤诉动议提出反对，坚持其价格操纵和欺诈指控。
Coin Signals 运营者与 CFTC 达成和解，需赔偿 284 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coin Signals 运营者 Jeremy Spence 的诉讼已获法院判决。2022年11月17日，纽约南区法院批准双方和解，命令 Spence 支付超过 284 万美元赔偿金。
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 再次挑战上诉法院裁决
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 于2022年11月17日提交第二次全席重审请愿，挑战上诉法院的修订意见。此前法院维持其22年监禁判决，但发回重审赔偿令。
Archegos 反对美国司法部在 CFTC 案件中暂停证据开示的动议
Archegos Capital Management 就美国司法部试图在 CFTC 民事诉讼中暂停证据开示程序提出反对。Archegos 认为，司法部寻求的全面暂停缺乏依据，且政府各方在协调行动时本应预见到相关情况。