美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，加密资产交易平台 Bittrex Inc. 及其联合创始人兼前首席执行官 William Shihara 同意就其经营未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构的指控达成和解。Bittrex Inc. 的外国子公司 Bittrex Global GmbH 也同意就其未能注册为国家证券交易所的指控...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，加密资产交易平台 Bittrex Inc. 及其联合创始人兼前首席执行官 William Shihara 同意就其经营未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构的指控达成和解。
Bittrex Inc. 的外国子公司 Bittrex Global GmbH 也同意就其未能注册为国家证券交易所的指控达成和解。
正如 SEC 于 2023 年 4 月 17 日向美国华盛顿西区地方法院提交的诉状中所称，Bittrex 充当未注册的经纪商、交易所和清算机构，向美国投资者提供与 SEC 诉状中的加密资产相关的服务。指控是作为证券提供和出售的。
起诉书还称，Bittrex 和 2014 年至 2019 年担任该公司首席执行官的 Shihara 指示那些寻求将其加密资产在 Bittrex 平台上进行交易的发行人，首先从公共渠道中删除 Shihara 认为会影响交易的某些“有问题的声明”。领导美国证券交易委员会（SEC）等监管机构调查加密资产是否作为证券提供和出售。
作为和解协议的一部分，被告既不承认也不否认 SEC 的指控。
作为和解协议的一部分，被告同意做出最终判决，永久禁止 Bittrex 和 Shihara 违反 1934 年《证券交易法》第 5、15(a) 和 17A 条，并禁止 Bittrex Global免于违反同一法案第 5 条。此外，Bittrex 和 Bittrex Global 同意共同支付 1,440 万美元的非法所得、400 万美元的判决前利息以及 560 万美元的民事罚款，总金额为 2,400 万美元。
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