塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 (CIF) Goldenburg Group Ltd处以40 万欧元的行政罚款。
此次罚款源于该公司违反 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》以及 (EU) 1286/2014 号法规。
特别是 CySEC 强制规定：
因违反法律第 22(1) 条而被罚款 25,000 欧元，因为在 2019 年 11 月 11 日至 2021 年 2 月 28 日期间，该公司未始终遵守法律第 17(3)(a) 条的授权条件，因为它未能建立和实施有效的组织和行政安排，以采取一切合理措施确保其客户的利益不会因利益冲突而受到不利影响。
因违反法律第 24(1) 条而被罚款 25,000 欧元，因为在 2019 年 11 月 1 日至 2021 年 2 月 28 日期间，该公司未采取一切适当措施来识别、避免和/或管理在斯洛文尼亚境内担任公司营销代理的公司员工与其斯洛文尼亚居民客户之间的利益冲突。
因违反法律第 25(1) 条而处以 100,000 欧元的罚款，因为在 2020 年 2 月至 11 月期间，该公司在提供投资服务时没有公平、诚实和专业地按照客户的最佳利益行事，并考虑到公司员工和/或在斯洛文尼亚境内担任公司营销代理的公司员工的行为/做法。
根据授权法规 (EU) 2017/565 第 44(2) 条的规定，因违反法律第 25(3) 条而处以 100,000 欧元的罚款，因为在 2020 年 2 月至 11 月期间，向其客户（斯洛文尼亚居民）发送的信息不准确、清晰且不具有误导性。
根据《人员认证和认证登记册指令》的规定，因违反法律第 26(1) 条而处以 50,000 欧元的罚款，因为在 2020 年 2 月至 11 月期间，该公司未能确保提供投资建议的员工具备履行义务所需的知识和能力。
因违反法规 (EU) 1286/2014 第 5(2) 条而被处以 50,000 欧元罚款，从 2018 年 4 月至 2022 年 10 月 25 日期间，公司未能在将关键信息文件 (KID) 发布到其网站上之前通知斯洛文尼亚监管机构 (SMA)，因为这是斯洛文尼亚国家法律规定的义务。
因违反法规 (EU) 1286/2014 第 8(3) 条而被罚款 50,000 欧元，因为关键信息文件 (KID) 中未包含法规规定的所有信息。
Goldenburg Group 自 2014 年 7 月起获得 CySEC 授权。它通过以下批准的域名运营：www.goldenburggroup.eu 和 www.toptrader.eu。
这并不是戈登堡第一次在塞浦路斯被罚款。2021 年初，CySEC 宣布因该公司可能违反监管义务而与该公司达成27 万欧元的和解。
