在金融市场管理局 (FMA) 提起的诉讼中，奥克兰高等法院已命令 Tiger Brokers (NZ) Limited 因违反 2009 年反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 法案而支付 90 万纽币。FMA 案件基于老虎经纪公司承认的四个诉讼理由，包括：未能进行客户尽职调查（包括对某些客户进行标准、增强和额外的客户尽职调查...
在金融市场管理局 (FMA) 提起的诉讼中，奥克兰高等法院已命令 Tiger Brokers (NZ) Limited 因违反 2009 年反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 法案而支付 90 万纽币。
FMA 案件基于老虎经纪公司承认的四个诉讼理由，包括：
未能进行客户尽职调查（包括对某些客户进行标准、增强和额外的客户尽职调查）
在无法进行客户尽职调查的情况下未能终止与任何客户的现有业务关系
未能报告可疑活动；和
未按照该法的要求保存记录。
Tiger Brokers 违规行为的影响是，2019 年 4 月至 2020 年 1 月期间，在没有适当检查和控制的情况下，通过新西兰金融系统进行了约 6,080 万新西兰元的交易。Tiger Brokers 的客户尽职调查和记录违规行为最为严重——前者涉及至少 3,768 名客户。
记录保存违规行为代表了老虎证券整个业务的合规性薄弱，在 2019-2020 AML/CFT 报告年度，该业务涵盖 69,705 至 126,230 名客户，交易总价值在 36 亿至 352 亿美元之间。
FMA 在 2020 年 4 月向 Tiger Brokers 发出正式警告后开始对这些违规行为进行调查。
Tiger Brokers 是 Tiger Fintech (Singapore) PTE Limited 的新西兰子公司，通过在线交易平台 Tiger Trade 提供股票经纪服务。
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