Credit Suisse Securities (USA) LLC 已同意支付 90 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月，瑞士信贷向贸易报告和合规引擎 (TRACE) 报告了约 9,000 笔逾期交易。大多数迟交的报告从几分钟到几天不等，有两个根本原因...
Credit Suisse Securities (USA) LLC 已同意支付 90 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。
从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月，瑞士信贷向贸易报告和合规引擎 (TRACE) 报告了约 9,000 笔逾期交易。大多数迟交的报告从几分钟到几天不等，有两个根本原因之一：(i) 人为错误或遗漏导致报告延迟，或 (ii) 未及时提交修订。
从2016年5月到2021年7月，该公司针对美国国债和证券化产品的交易提交了约514,000份TRACE报告，其中包含不准确的无报酬指标。由于编码错误，不准确的报告要么没有包含无报酬指标，要么在不适用的情况下添加了该指标。该错误率约为该公司 TRACE 报告的美国国债和证券化产品交易总额的 19%。经过 2019 年和 2021 年单独审查的结果，该公司在违规行为开始后 18 至 30 个月内发现了每个编码错误，并纠正了每个错误。
从 2015 年 11 月到 2019 年 6 月，瑞士信贷向 TRACE 报告了大约 11,500 份公司债券交易报告，其中交易对方标识符不准确。2016年7月至2021年12月10日，瑞士信贷向TRACE报告了大约9,700份美国国债和证券化产品的交易报告，但执行时间不准确。该公司纠正了导致这些不准确报告的编码错误，并在向 FINRA 披露的两份单独的自我报告中报告了某些美国国债交易报告的不准确执行时间。
至少从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月，瑞士信贷有关 TRACE 报告的监管系统设计不合理，无法满足 FINRA 规则 6730 和 6760 的要求，原因有多种。
除了 90 万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。
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