OTCex LLC 已同意根据与 CME 集团的和解要约支付 85,000 美元的罚款。
芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，在 2021 年 9 月 8 日至 2022 年 5 月 23 日期间，OTCex 提交了 E-mini 消费必需品精选板块、E-mini Russell 2000 指数、E- mini 能源精选板块、E-mini 工业精选板块、S&P 500 年度股息指数、E-mini 金融精选板块、E-mini 公用事业精选板块、E-mini 房地产精选板块、BTIC E-mini S&P 500 和调整后利率向交易所评级结构和执行时间不准确的标普 500 总回报期货，并且在某些情况下未能在执行后规定的时间内向交易所报告大宗交易。
此外，专家组发现 OTCex 未能就相关交易所规则和市场监管咨询通知对其员工进行勤奋监控和充分培训，以确保遵守这些规定。
专家组据此得出结论，OTCex 违反了 CME 规则 526、526.F. 和 432.W。
CME 相关规则规定：
规则 526. 大宗交易（部分）
能源中心指定允许进行大宗交易的品种，并确定大宗交易的最低数量门槛。大宗交易应遵守下列规定：
F. 除非大宗交易的主要交易对手另有同意，卖方或在经纪交易的情况下，处理大宗交易的经纪人必须确保在规定的时间内向交易所报告每笔大宗交易并按照本所规定的方式办理。报告必须包括合约、合约月份、价格、交易数量、各自的清算会员、执行时间，以及期权的执行价格、看跌期权或看涨期权以及到期月份。交易所应当及时将这些信息与常规市场交易报告分开公布。
芝商所市场监管咨询公告 RA2019-5：
向 CME 清算所提交大宗交易要求
请注意，大宗交易的执行时间为双方同意交易的时间。市场参与者必须准确报告大宗交易的执行时间。报告不准确的执行时间可能会导致纪律处分。
规则 432.W. 一般罪行（部分）
以下行为将构成犯罪：
W. 任何一方未能勤勉地监督其雇员和代理人开展与交易所相关的业务。
纪律处分通知于2023年6月23日生效。
