塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布已对零售外汇和差价合约经纪商 FXBFI Broker Financial Invest Ltd 处以 50,000 欧元的罚款。该公司经营品牌 FXBFI (fxbfi.com) 和 101investing (101investing.com)。
此举是在去年夏天 CySEC对 FXBFI 处以 150,000 欧元罚款之后作出的，这与与客户的利益冲突以及针对客户的原则和信息有关。FXBFI 也是受 CySEC 监管的经纪商之一，当 CySEC CIF 牌照可以在英国退欧前（除其他事项外）向客户施加压力以投资额外资金时，英国监管机构 FCA 禁止其接收英国客户，并且不允许客户提取资金。
最新的 50,000 欧元罚款是针对在预防和打击洗钱和恐怖主义融资方面的失败。CySEC 表示，FXBFI 没有采用充分和适当的政策、控制和程序，以有效减轻和管理洗钱和恐怖主义融资的风险。
该公司上述两个网站现已停止运营，CySEC 还报告称，FXBFI 的 CIF 许可证正在接受自愿放弃审查。
CySEC 就此事发布的完整声明如下：
2023 年 6 月 20 日
CYSEC 董事会决定
关于：FXBFI Broker Financial Invest Ltd
立法：《防止和制止洗钱和恐怖主义融资法》，关于防止和制止洗钱和恐怖主义融资的指令
主题：罚款 50.000 欧元
塞浦路斯证券交易委员会（“CySEC”）董事会希望告知公众，在 2023 年 4 月 3 日举行的会议上，决定对 FXBFI Broker Financial Invest Ltd 公司处以 50.000 欧元的行政罚款（ LEI 21380042CEXI1HE2DK66)（“公司”）因未遵守 2007 年生效的《预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》（“法律”）第 58(e) 节和指令第 26 段关于在 2020 年 7 月 23 日至 2021 年 1 月 18 日审查期间，预防和制止洗钱和恐怖主义融资（“指令”），因为公司没有采用充分和适当的政策、控制和程序，以减轻和有效管理洗钱和恐怖主义融资的风险，关于对每笔交易的详细审查，根据其性质可能被认为特别容易与洗钱犯罪或恐怖主义融资有关。
公告的希腊文本中提供了 CySEC 决定的完整理由。
