MarketAxess与FINRA达成和解，支付180,000美元罚款内容导读
事件背景
根据 www.FXAJAX.com 报道，MarketAxess Corporation已同意向金融行业监管局（FINRA）支付18万美元罚款，以解决公司在报告交易时间时存在的不准确问题。事件涉及的时间跨度从2008年11月到2020年9月，期间公司在报告约53,000笔交易时，存在执行时间不准确的情况。
违规行为
根据FINRA的调查，MarketAxess在2008年11月到2020年9月之间，向交易报告和合规引擎（TRACE）报告了大约53,000笔交易，其中51,252笔为公司债券交易，2,446笔为美国国债交易。约有一半交易的执行时间不准确，误差达一秒钟。此外，在2013年到2020年间，MarketAxess报告了399笔公司债券交易，延迟超过15分钟报告，这些延迟报告是由于技术错误导致的。公司于2020年9月解决了这一技术问题。
这些违规行为违反了NASD规则6230(c)(8)和2110，以及FINRA规则6730(a)、6730(c)(8)和2010条款。此外，MarketAxess的延迟报告行为构成了没有特殊情况的延迟报告模式，违反了FINRA规则2010。
从2016年4月到2023年5月，MarketAxess向MSRB实时交易报告系统（RTRS）报告了57,340笔交易，但由于对交易时间的错误解读，报告的交易时间不准确。大多数交易的执行时间误差为一秒钟。此外，MarketAxess还报告了123笔交易，延迟超过15分钟。
因此，MarketAxess违反了MSRB规则G-14，未能建立和维护一个合理的监督系统和书面监督程序，以确保符合TRACE和RTRS报告义务。
罚款与后续措施
除了支付180,000美元罚款外，MarketAxess还同意接受公开谴责。根据调查结果，MarketAxess还在2022年1月开始实施一项新的监督措施，要求公司对TRACE和RTRS报告进行自动化监控，包括时间戳，并对所有监控警报进行人工审查。
这些改进措施表明，MarketAxess致力于解决其在报告系统中存在的问题，并加强了公司内部的合规体系。
编辑观点
虽然MarketAxess的违规行为源于技术错误和报告系统的管理疏漏，但公司在解决问题后迅速采取了改进措施，尤其是通过加强自动化和手动审核程序来确保未来的报告合规性。这一事件提醒金融公司在执行合规义务时需重视技术系统的精准性和监督机制的重要性。
交易报告：指金融机构根据监管要求提交的交易信息，包括交易时间、数量等详细数据。
技术错误：指在报告过程中由于技术问题导致的数据不准确或延迟。
合规体系：企业为遵守法律法规所建立的管理和操作框架，确保所有操作符合法律要求。
今年相关大事件
2023年5月：MarketAxess因向MSRB RTRS报告不准时交易数据而接受调查，并加强了监督措施。
2022年9月：MarketAxess解决了导致延迟报告的技术问题，并开始进行新的合规监控。
专家点评
“MarketAxess的违规行为凸显了金融机构在报告和合规监控方面的脆弱性。加强技术审查和合规措施对于防止此类事件至关重要。” - 王志鹏，金融监管专家（2023年6月）
“通过自动化监控系统和手动审核的结合，MarketAxess的改进措施将有效防止未来的违规行为，并提高其报告的准确性。” - 李晨，金融科技分析师（2023年6月）
“虽然发生了违规行为，但公司迅速解决问题并增强合规体系，这有助于提升市场对其透明度和责任感的信任。” - 陈伟，金融行业评论员（2023年6月）
“FINRA的处罚与MarketAxess的改进措施表明，金融市场对报告准确性的要求越来越严格，合规性审查也必须与时俱进。” - 周浩，合规专家（2023年6月）
“此事件提示所有金融机构，系统错误和监管违规可能导致严重后果，务必确保合规和技术系统的稳健性。” - 张颖，市场合规顾问（2023年6月）
