Infinox因未提交46,053笔交易报告被FCA罚款99,200英镑

• 事件背景

• 违规原因及FCA调查

• FCA罚款及处理结果

• MiFIR及监管要求

事件背景

根据FXAJAX.com报道，Infinox Capital Limited因未按规定提交46,053笔交易报告，被英国金融行为监管局（FCA）罚款99,200英镑。该违规行为涉及2022年10月1日至2023年3月31日间，通过其企业经纪账户执行的单一股票差价合约（CFD）交易。

这些未提交的交易报告是通过Infinox的企业经纪账户执行的，且此类交易占该业务线的大部分。

违规原因及FCA调查

尽管Infinox在第三方审查后发现了未提交交易报告的违规行为，但其并未主动向FCA报告该问题。FCA则通过独立调查发现了Infinox在提交交易数据时的异常。这一违规行为突显了Infinox在处理高风险投资产品时交易报告系统和内部控制的漏洞。

FCA罚款及处理结果

由于未能及时提交交易报告，FCA对Infinox处以99,200英镑的罚款。Infinox决定在案件早期解决，并因此获得了30%的罚款折扣。如果没有折扣，罚款金额将达到141,800英镑。

MiFIR及监管要求

此次事件是FCA首次对未遵守交易报告要求的公司采取执法行动。根据《金融工具市场监管条例》（MiFIR），所有涉及金融产品交易的公司必须提交准确的交易报告，以防止市场滥用行为。然而，Infinox的未报告行为表明，其在合规管理和报告系统方面存在一定问题。