内容导读
违规事件概述
根据FXAJAX.com报道，美国金融业监管局（FINRA）的公告，Avenue Securities LLC因未能有效监督其聘请的社交媒体影响者（简称“网红”）的宣传活动，被处以30万美元的罚款。此次违规事件的时间跨度为2020年1月至2023年3月，影响者主要面向巴西投资者，通过社交媒体平台推广公司品牌和服务。
违规的具体表现
FINRA调查发现，Avenue Securities的违规行为主要包括：
影响者发布的内容含有误导性信息，例如承诺投资收益或保证分红收入。
使用诸如“#GetRich”、“#Millionaire”等误导性标签，暗示投资可快速致富。
未能在推广内容中清晰说明风险，特别是在涉及加密资产投资时。
宣传“零费用”或“完全免费”，但未披露实际可能涉及的费用或提供费用表链接。
未明确标示这些内容为付费广告，导致消费者对内容性质产生误解。
FINRA规则的具体违背
Avenue Securities违反了以下规则：
FINRA规则2210(d)(1)：关于零售通信的公平性与平衡性要求。
FINRA规则2210(g)：未对静态帖子进行事前批准。
FINRA规则3110和4511：未建立合理的监督系统或保留相关记录。
证券交易法第17(a)条及其相关规定：未保存影响者通信的必要记录。
整改措施与未来承诺
Avenue Securities已在2023年3月进行整改，主要包括：
要求公司注册负责人在使用前审查和批准所有社交媒体内容。
建立系统，保存审查和批准记录。
修订书面监督程序（WSPs），明确影响者通信的监督标准。
公司高级管理层将提交书面认证，确认所有问题已整改。
编辑观点
Avenue Securities的案例警示金融机构，在进行数字营销时，需严格遵守监管要求，确保宣传内容的透明性与合规性。尤其是在涉及复杂金融产品（如加密货币和证券）时，更需要明确披露投资风险，以避免误导消费者。这不仅是保护投资者利益的必要措施，也是提升市场声誉的重要方式。
名词解释
FINRA：美国金融业监管局，负责监督证券行业的行为规范。
WSPs：书面监督程序，用于指导公司如何遵守监管规则。
零售通信：面向公众投资者的宣传材料，需遵守相关合规要求。
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