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FINRA 因涉嫌违反规则对 Wall Street Access 处以罚款

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Wall Street Access因未遵守监管规则被罚款内容导读违规概述:Wall Street Access违反多项规则违规细节:具体违规行为分析处罚结果:罚款金额与分配详情公司背景:Wall Street Access简介名词解释违规概述:Wall Street Access违反多项规则根据FXAJAX.com报道,美国金融业监...

Wall Street Access因未遵守监管规则被罚款内容导读

违规概述:Wall Street Access违反多项规则

根据FXAJAX.com报道,美国金融业监管局(FINRA)宣布,与Wall Street Access(WABR)达成和解协议。作为协议的一部分,Wall Street Access承认其在2019年10月至2021年4月期间违反了《1934年证券交易法》及FINRA相关规定,并同意支付罚款以解决相关违规问题。

违规细节:具体违规行为分析

在2019年10月至2021年4月期间,Wall Street Access存在以下违规行为:

  • 未采取合理步骤确保其发送至某些市场中心的跨市场扫单(ISO)符合ISO要求,违反了《全国市场系统(NMS)条例》第611(c)条和FINRA规则2010。

  • 未能建立和维护有效的监督系统,包括未制定合理设计的书面监督程序(WSPs),以防止“跨市场穿透”交易,违反了《NMS条例》第611(a)条以及FINRA规则3110和2010。

处罚结果:罚款金额与分配详情

作为和解的一部分,Wall Street Access同意支付总额为125,000美元的罚款,其中24,563.18美元将支付给FINRA,其余部分将分配给以下机构:

  • Cboe BYX交易所

  • Cboe BZX交易所

  • Cboe EDGA交易所

  • Cboe EDGX交易所

  • 投资者交易所(Investors Exchange)

  • 纽约证券交易所(NYSE LLC)

  • NYSE Arca交易所

  • NYSE American交易所

公司背景:Wall Street Access简介

Wall Street Access自1981年6月起成为FINRA成员,总部位于纽约,目前在其9个分支机构中雇佣了约40名注册代表。此次事件反映了公司在监督和合规方面存在的不足,同时也突显了监管机构对市场参与者行为的严格要求。

名词解释

  • 跨市场扫单(ISO):一种特殊类型的订单,用于快速执行多市场中的部分订单,需符合特定的监管要求。

  • 全国市场系统(NMS):由美国证券交易委员会(SEC)制定的一套规则,旨在促进证券市场的公平性、效率和透明性。

  • 书面监督程序(WSPs):公司制定的文件,用于指导和监督合规活动,确保遵守相关法规。

  • 跨市场穿透(Trade-through):指交易价格未能达到当前市场最佳报价的行为,通常被视为对投资者不公平。

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