RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局 (FINRA) 就涉嫌违反报告要求的规定达成和解。
从 2019 年 10 月 7 日到 2020 年 3 月 17 日，该公司从三个内部账户等向交易报告机构报告了主要订单。然而，由于编码错误将报告的容量从委托人转移到代理机构，该公司错误地标记了这三个账户的交易。结果，该公司以不准确的容量向贸易报告机构报告了 3,202,178 份订单。
从 2015 年 8 月 28 日到 2020 年 11 月 2 日，该公司使用其专有的订单管理系统之一代表自己以及某些关联公司发送订单。
订单是否应标记为委托人或代理人取决于订单发送至的市场中心与代表订单发送的实体之间的协议条款。在此期间的不同时间，相关协议的更新要求公司更改其为某些交易报告的能力。
然而，该公司未能对订单管理系统进行相应的更新，以便报告正确的容量。由于该公司的报告逻辑依赖于这些过时的设置，该公司向上述贸易报告设施报告了总计 8,423,855 份订单，但容量不准确。
因此，该公司违反了 FINRA 规则 7230A(d)(7)、7230B(d)(7)、7330(d)(7) 和 2010。
上述交易的订单备忘录包含不正确的容量。例如，有时订单备忘录表明它是委托人交易，而实际上它是代理交易，反之亦然。
因此，该公司违反了交易法第 17(a) 条、交易法规则 17a-3 以及 FINRA 规则 4511(a) 和 2010。
在 2015 年 8 月 28 日至 2020 年 11 月 2 日期间，该公司通过两份异常报告对其报告的订单能力的准确性进行了监督。然而，这些异常报告不包括来自该公司用于发送 8,423,855 个订单的专有订单管理系统的交易，容量不准确。
结果，该公司未能识别出这些不准确之处。此后，该公司已对上述监管失误进行了补救。
因此，该公司违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。
RBC Capital Markets 同意谴责并处以 135,000 美元的总罚款，其中 67,500 美元将分摊给 FINRA。
