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FINRA 对 LifeSci Capital 处以 90 万美元罚款

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LifeSci Capital同意支付90万美元罚款与FINRA达成和解

LifeSci Capital违规概况

LifeSci Capital, LLC与金融业监管局(FINRA)达成和解,支付90万美元罚款。此次和解涉及公司在参与特别目的收购公司(SPAC)的首次公开募股(IPO)时,存在不当行为。

2020年和2021年,LifeSci在参与SPAC IPO过程中收到了不合理的承销补偿,并且这些补偿在募股文件中及向FINRA报告时被不准确描述。

违规行为详细说明

LifeSci Capital未能及时或完全提交与三项公开募股相关的必要文件,违反了FINRA规则5110和2010条款。除此之外,从2014年7月起至今,LifeSci未能建立有效的监督体系,未按照FINRA规则5110要求编写合理的监督程序(WSP),从而违反了NASD规则3010和FINRA规则3110及2010条款。

和解细节及后续措施

除了支付90万美元罚款外,LifeSci Capital还同意接受对公司的谴责,并承诺公司的高级管理人员(一名注册负责人)将书面确认公司已解决相关问题并建立了有效的监督系统,包括合理设计的书面监督程序,确保遵守FINRA规则5110。

LifeSci Capital背景

LifeSci Capital自2014年6月起成为FINRA会员,总部位于纽约。截至2024年10月31日,公司在两家分支机构拥有44名注册代表。

编辑总结

LifeSci Capital因未遵守相关金融规则而受到FINRA的处罚,这表明金融行业的合规和监管要求越来越严格。此次事件不仅影响了LifeSci Capital的声誉,也强调了公司在合规和内部控制方面存在的重大缺陷。通过支付罚款并承诺改进,公司应当强化其监督机制,确保未来合规运营。

名词解释

  • FINRA:金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)是一个自我监管组织,负责监管美国证券行业。

  • SPAC:特殊目的收购公司(Special Purpose Acquisition Company),通过IPO募集资金后,寻找目标公司进行合并。

  • 承销补偿:在证券发行过程中,承销商为帮助发行人销售证券而收取的费用。

  • 监督程序(WSP):书面监督程序(Written Supervisory Procedures)是公司为确保遵守行业规定和法规而制定的内部操作规则。

  • 相关大事件

  • 2024年10月31日:LifeSci Capital公司拥有44名注册代表并在两家分支机构运营。

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