ICE Futures U.S.纪律通知
纪律通知背景
ICE Futures U.S.于2024年11月1日发布了一项针对Victor Baudillon的纪律通知，指控其违反了交易所规则。根据规则21.03(f)(i)，2024年10月29日，交易所的商业行为委员会（BCC）小组发现，Baudillon参与了多个协调方案，旨在以不同实体为代价不当转移资金至他所工作的公司（“公司D”）。
违规行为细节
在纪律调查过程中，Baudillon未能参与并缺席了BCC会议，因此未能对市场监管部门准备的调查报告中的事实提出异议。BCC确认他违反了以下交易所规则：
规则4.02(c)：在2024年5月的多个交易日内，Baudillon协调在不同的非流动棉花期权市场中与另一家公司（“公司C”）进行交易，导致公司D获得财务利益，而公司C则受到损害。
规则4.02(f)：在2024年2月，Baudillon参与了一项涉及2024年3月咖啡“C”期权的资金转移行为，导致公司B的账户资金大量转移至公司D。
规则4.04：Baudillon还参与了不同咖啡“C”和可可期货市场的交易错误分配方案，在2024年2月的多个交易日中，使公司D获得财务利益，同时损害了公司B的利益。
纪律处分结果
由于上述违规行为，Baudillon被永久禁止访问所有ICE Futures U.S.电子交易平台，包括ICE Block。此处罚措施旨在维护交易所的交易公正性和市场的正常运作。
市场监管请求
根据规则4.10(e)《清算会员责任》，市场监管部门要求任何为ICE Futures U.S.市场清算客户业务的清算会员，如与Baudillon直接或间接有客户关系，立即拒绝其访问请求，并通过邮件通知交易所。未能及时通知交易所可能导致违反交易所规则。
编辑观点
此次纪律处分显示了ICE Futures U.S.在维护市场诚信方面的坚定立场。通过对违规行为的严厉打击，交易所意在提升市场参与者的信任度，并确保交易活动的透明性和公正性。此举不仅能够威慑潜在的违规行为者，也有助于维护市场的整体健康与稳定。
名词解释
ICE Futures U.S.：国际交易所（ICE）旗下的期货交易平台，提供多种金融衍生品的交易。
违规行为：指交易员或市场参与者违反市场规则或法规的行为，通常会导致纪律处分或法律后果。
市场监管部门：负责监督市场活动的机构，确保市场的公平性与透明度。
相关大事件
2024年10月29日，ICE Futures U.S.的商业行为委员会针对Victor Baudillon的调查报告得出结论，确认其参与了不当资金转移行为，导致其在11月1日被永久禁止进入交易平台。此事件突显了市场监管的必要性与重要性。
