Interactive Brokers因违规行为支付47.5万美元罚款内容导读

• 罚款消息

• 违规细节

• 公司合规问题

• 未注册人员问题

罚款消息

• Interactive Brokers LLC已同意支付47.5万美元的罚款，以解决与金融业监管局（FINRA）的和解。

违规细节

• 在2021年6月至12月期间，Interactive Brokers错误计算了可返回客户的多余股票数量，导致在超过800个实例中错误地归还了借入的股票。

• 这一行为导致公司创建或增加了相关证券的缺口，违反了《证券交易法》第15条和FINRA规则。

公司合规问题

• 在此期间，Interactive Brokers未能建立和维护合理的监督系统，包括书面监督程序，未能遵守《证券交易法》关于持有和控制的义务。

未注册人员问题

• 在2021年1月至2023年12月期间，Interactive Brokers允许一名未注册的相关人员负责证券融资业务的软件开发工作，违反了FINRA规则。