Dalmore Group LLC 因违反监管规定被罚款37.5万美元
违规情况概述
Dalmore Group LLC 已同意支付37.5万美元的罚款，这是与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解的一部分。从2019年1月到2022年12月，Dalmore未能建立并维护合理的监管体系，以确保其在销售私人配售时符合适当性和最佳利益义务，违反了1934年《证券交易法》第15l-1(a)(1)条（《最佳利益监管》或Reg BI）以及FINRA规则3110和2010。
违规详情
在2019年1月至2022年12月期间，Dalmore未能建立并维护合理的监管体系，以防止滥用重大非公开信息，违反了FINRA规则3110和2010。
自2019年1月以来，Dalmore未能对需要指纹登记的未注册关联人员进行指纹登记，违反了《证券交易法》第17(f)条、《证券交易法》规则17f-2和FINRA规则2010。
自2019年10月以来，Dalmore未能报告或及时报告10名注册代表的外部业务活动，违反了FINRA章程第五条第2(c)款以及FINRA规则1122和2010。
自2020年10月以来，Dalmore在三个网站和一个基于网络的视频系列中推广其证券业务时，违反了FINRA规则2210的内容标准。
自2022年5月至2023年9月，Dalmore未能指定私募发行的最低募集资金的满足日期，并在该条件满足之前将投资者资金释放给发行人，故意违反了《证券交易法》第10(b)条和《证券交易法》规则10b-9，同时违反了FINRA规则2010。
最后，从2022年8月到2023年1月，Dalmore提供了迟到、不完整和不准确的文件和信息响应，违反了FINRA规则8210和2010。
处罚和后续措施
除了37.5万美元的罚款外，Dalmore还同意接受谴责（censure）。该公司将继续接受监管机构的监督，以确保未来遵守相关法律法规。
编辑总结
Dalmore Group LLC 因多次违反监管规定而被处以罚款并受到谴责。这一事件凸显了在金融服务行业中维护合规体系的重要性，特别是在涉及私人配售、外部业务活动和重大非公开信息时。监管机构的审查旨在保护投资者利益，确保市场透明和公正运作。
名词解释
FINRA：美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority），是一个监管美国证券行业的独立非政府组织。
Regulation Best Interest：即最佳利益监管，要求经纪商在向客户推荐证券交易时必须优先考虑客户的最大利益。
私募发行：一种未在公开市场上销售的证券发行，通常只面向合格投资者。
今年相关大事件
2024年9月：Dalmore Group LLC 因违反合规要求被罚款37.5万美元，这进一步强化了对金融机构合规性的重要审查。
