Pershing LLC与FINRA达成和解支付140万美元罚款内容导读

• 罚款和解

• 违规行为详情

• 监管规则违反

• 监督系统缺失

• 公司简介

罚款和解

Pershing LLC已同意支付140万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

违规行为详情

从2010年1月到2022年12月，Pershing分发了超过一百万份账户对账单和交易确认书，其中列出了某些可变利率证券的错误利率信息。此外，该公司还通过在线访问门户向客户和使用Pershing清算服务的引荐公司的注册代表提供了这些证券的错误利率信息。

监管规则违反

由于制作和保留了不准确的账簿和记录，Pershing违反了交易法第17a-3(a)(8)条、全国证券交易商协会（NASD）第2340条（2019年5月8日之前的行为）以及FINRA第2231条（2019年5月8日之后的行为）、第4511条和第2010条的规定。此外，通过这些过失的错误陈述，Pershing违反了FINRA第2010条。

监督系统缺失

在同一期间，Pershing未能建立和维护合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以审查公司传播的利率信息的准确性，违反了FINRA第3110条和第2010条的规定。除140万美元的罚款外，被告还同意接受谴责。

公司简介

Pershing LLC自1973年起成为FINRA会员。该公司为超过450家引荐公司提供清算服务，并以完全披露和综合方式持有账户。Pershing还提供主经纪商服务以及交易和执行服务。