Wolverine Trading 与 Cboe 交易所的和解协议导读违规行为违规原因处理结果违规行为在 2023 年 6 月 12 日至 2024 年 1 月 31 日左右，Wolverine Trading 未能在执行后 90 秒内报告 156 笔在交易所场内执行的交易。违规原因在审查期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的书面...
Wolverine Trading 与 Cboe 交易所的和解协议导读
违规行为
在 2023 年 6 月 12 日至 2024 年 1 月 31 日左右，Wolverine Trading 未能在执行后 90 秒内报告 156 笔在交易所场内执行的交易。
违规原因
在审查期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的书面监督程序（WSPs）及应用系统，以预防和检测违反适用的交易所规则的行为，即要求在执行后 90 秒内以交易所规定的形式和方式向交易所报告交易。特别是，该公司的 WSPs 只是重述了 Cboe 规则 6.1 的语言，没有关于如何确保遵守该规则的更具体或详细的说明。
处理结果
鉴于上述违规行为，该公司同意接受谴责和 19,000 美元的罚款。
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