不列颠哥伦比亚省出台衍生品交易商和顾问商业行为准则

文章目录

• BCSC发布监管通知

• 监管框架内容

• 生效时间与范围

• 规则制定过程

BCSC发布监管通知

不列颠哥伦比亚省证券委员会（B.C. Securities Commission，BCSC）发布了有关采用场外衍生品市场交易商和顾问业务行为综合监管制度的预先通知，其中包括一些针对不列颠哥伦比亚省的特定条款。

监管框架内容

对于衍生品交易商和顾问，该框架确立了与国际标准一致的基本义务，包括公平交易、利益冲突、适用性、报告违规行为和记录保存等相关要求。该业务行为规则旨在通过提高透明度、增强问责制和促进衍生品市场的负责任商业行为来保护市场参与者。

生效时间与范围

如果获得不列颠哥伦比亚省财政部长的批准，国家文书 93-101《衍生品：业务行为》将于 2024 年 9 月 28 日生效，不列颠哥伦比亚省将与其他于 2023 年 9 月发布预先通知的加拿大证券监管机构一起采用。随着不列颠哥伦比亚省对该文书及其相关配套政策的采用，该规则将成为一项国家文书。

规则制定过程

业务行为规则是在一个广泛的三阶段咨询过程中制定的，包括一个公开圆桌会议，以考虑各种监管、实施和合规事项。为回应在最近的咨询中收到的意见，最终规则进行了简化，以解决对衍生品市场流动性的潜在负面影响，并通过更好地使公司利用其现有合规系统来减轻实施负担。