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CySEC 暂停 WG Wealth Guardian 的授权

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,塞浦路斯投资公司 WG Wealth Guardian Ltd 的授权全部被暂停。此次暂停是根据《撤销和暂停授权指令》DI87-05(“DI87-05”)第 10(1)条执行的,因为有人怀疑其违反了《2017 年投资服务和活动及受监管市场法》(“该法”)第 22(1)条。该公司似乎并非始终遵守...

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,塞浦路斯投资公司 WG Wealth Guardian Ltd 的授权全部被暂停。

此次暂停是根据《撤销和暂停授权指令》DI87-05(“DI87-05”)第 10(1)条执行的,因为有人怀疑其违反了《2017 年投资服务和活动及受监管市场法》(“该法”)第 22(1)条。

该公司似乎并非始终遵守授权条件:

在该法第 16 条中,如 2021 年《投资公司审慎监管法》第 9(3) 条进一步规定的那样,关于初始资本要求和

在该法第 17(9) 条中,进一步明确了第 4(1)(f) 段 - 保护客户金融工具和资金,以及第 6(1) 段 - 存入客户资金,以及关于保护客户资产、产品治理义务和诱导的指令 DI87- 01。

监管部门做出这一决定是因为涉嫌违规行为引发了对公司客户保护的担忧和风险和/或对市场有序运行和完整性构成了威胁。

公司必须在一个月内采取行动,遵守上述规定。

根据 DI87-05 第 9 条的规定,在授权暂停期间,公司不得:

提供/开展投资服务/活动。

与任何人达成任何商业交易并接受任何新客户。

宣传自己是投资服务提供商。

只要符合现有客户的意愿,该公司就可以采取某些行动,包括:

根据客户指示完成其自身的所有交易以及其客户的交易。

归还属于客户的所有资金和金融工具。


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