Arive Capital Markets 已同意支付 30 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从 2016 年 8 月到 2020 年 6 月，该公司未能建立、维护和执行监管系统，包括书面监管程序 (WSP)，这些系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 2111 中涉及过度交易的适用性要求。结果，Ar...
Arive Capital Markets 已同意支付 30 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
从 2016 年 8 月到 2020 年 6 月，该公司未能建立、维护和执行监管系统，包括书面监管程序 (WSP)，这些系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 2111 中涉及过度交易的适用性要求。
结果，Arive 未能合理识别或解决 12 个客户账户中过度交易的危险信号，导致客户支付总计近 640,000 美元的佣金、成本和保证金利息。 Arive 的这种行为违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。
从 2018 年 6 月到 2019 年 2 月，该公司未能建立、维护和执行包括 WSP 在内的监管系统，该系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 3230 有关电话营销的要求。
2018年6月至2019年2月期间，该公司经常违反电话营销规则。代表们向国家谢绝来电登记处列出的 20,000 多个电话号码拨打了 60,000 多个外线电话。相关期间，分公司代表至少有 27 次拨打了该公司谢绝来电名单上的电话号码。
在至少 32 起事件中，代表在当地时间上午 8 点之前或晚上 9 点之后拨打了外拨电话营销电话。
Arive 的这种行为违反了 FINRA 规则 3230、3110 和 2010。
除了 300,000 美元的罚款外，该公司还同意接受谴责并支付 594,928.74 美元的赔偿金以及利息。
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