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FCA 对“Kube Trading”计划运营商提起刑事诉讼

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英国金融行为监管局 (FCA) 对肯特郡锡廷伯恩的 Lee Steven Maggs 提起刑事诉讼,罪名是两项欺诈罪和一项违反《2000 年金融服务和市场法》(FSMA) 的罪名。三项计数如下:未经授权进行受监管的活动(即管理投资),违反《2000 年金融服务和市场法》第 19 条和第 23 条。滥用职权进行欺诈,违反 2006 年《...

英国金融行为监管局 (FCA) 对肯特郡锡廷伯恩的 Lee Steven Maggs 提起刑事诉讼,罪名是两项欺诈罪和一项违反《2000 年金融服务和市场法》(FSMA) 的罪名。

三项计数如下:

未经授权进行受监管的活动(即管理投资),违反《2000 年金融服务和市场法》第 19 条和第 23 条。

滥用职权进行欺诈,违反 2006 年《欺诈法》第 1 条和第 4 条。

通过虚假陈述进行欺诈,违反 2006 年《欺诈法》第 1 条和第 2 条。

据称,马格斯先生经营了一项名为“Kube Trading”的未经授权的投资计划,该计划在 2019 年 3 月 1 日至 2021 年 1 月 22 日期间从投资者那里收到了约 267 万英镑。

FCA 指控该计划涉及外汇(FX)差价交易合约,这是一项受监管的活动,并且马格斯先生向投资者隐瞒了重大损失。

据称,他还歪曲了该计划的运作方式以及投资者资金的处理方式,从而欺骗了投资者。

Maggs 先生于 2024 年 4 月 23 日在梅德斯通地方法院出庭。该案于 2024 年 5 月 21 日被送往梅德斯通皇家法院进行认罪和审判准备听证会。

2006 年《欺诈法》第 1 条规定的罪行最高可判处 10 年监禁。


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