英国金融行为监管局 (FCA) 对肯特郡锡廷伯恩的 Lee Steven Maggs 提起刑事诉讼，罪名是两项欺诈罪和一项违反《2000 年金融服务和市场法》(FSMA) 的罪名。三项计数如下：未经授权进行受监管的活动（即管理投资），违反《2000 年金融服务和市场法》第 19 条和第 23 条。滥用职权进行欺诈，违反 2006 年《...
英国金融行为监管局 (FCA) 对肯特郡锡廷伯恩的 Lee Steven Maggs 提起刑事诉讼，罪名是两项欺诈罪和一项违反《2000 年金融服务和市场法》(FSMA) 的罪名。
三项计数如下：
未经授权进行受监管的活动（即管理投资），违反《2000 年金融服务和市场法》第 19 条和第 23 条。
滥用职权进行欺诈，违反 2006 年《欺诈法》第 1 条和第 4 条。
通过虚假陈述进行欺诈，违反 2006 年《欺诈法》第 1 条和第 2 条。
据称，马格斯先生经营了一项名为“Kube Trading”的未经授权的投资计划，该计划在 2019 年 3 月 1 日至 2021 年 1 月 22 日期间从投资者那里收到了约 267 万英镑。
FCA 指控该计划涉及外汇（FX）差价交易合约，这是一项受监管的活动，并且马格斯先生向投资者隐瞒了重大损失。
据称，他还歪曲了该计划的运作方式以及投资者资金的处理方式，从而欺骗了投资者。
Maggs 先生于 2024 年 4 月 23 日在梅德斯通地方法院出庭。该案于 2024 年 5 月 21 日被送往梅德斯通皇家法院进行认罪和审判准备听证会。
2006 年《欺诈法》第 1 条规定的罪行最高可判处 10 年监禁。
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