魁北克金融市场管理局 (AMF) 已与 Refinitiv Transaction Services Pte. 达成协议。据此,后者将因未经授权在魁北克开展交易所业务而被处以 3,500,000 美元的行政罚款。在超过 18 个月的时间里,Refinitiv 向魁北克机构参与者提供了进入其交易平台进行衍生品交易的权限,但未获得交易所认...
魁北克金融市场管理局 (AMF) 已与 Refinitiv Transaction Services Pte. 达成协议。据此,后者将因未经授权在魁北克开展交易所业务而被处以 3,500,000 美元的行政罚款。
在超过 18 个月的时间里,Refinitiv 向魁北克机构参与者提供了进入其交易平台进行衍生品交易的权限,但未获得交易所认可或获得 AMF 豁免认可,这违反了《衍生品法》第 12 条。
作为协议的一部分,Refinitiv 承认违反了魁北克证券立法以及所有相关事实。
此外,为了遵守魁北克证券立法,Refinitiv 已向 AMF 提交了免予承认交易所的申请。
Refinitiv 支付的行政罚款反映了其在识别、解决和补救导致此次违规的合规和监管缺陷方面的合作和迅速努力。
金融市场管理局 (AMF) 是魁北克金融业的监管和监督机构。
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