Decker & Co, LLC 已同意支付 35,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
2019年12月以及2020年4月至2020年6月，Decker在未能维持最低净资本要求的情况下开展了证券业务。因此，Decker 违反了 1934 年《证券交易法》（交易法）第 15(c) 条、据此颁布的交易法规则 15c3-1 以及 FINRA 规则 4110(b) 和 2010。
2019 年 12 月，该公司通过一家清算公司清算交易，并遵守 19,465 美元的最低净资本要求。截至 2019 年 12 月 31 日，该公司未能计提 152,117 美元的负债，导致净资本不足 57,519 美元。该公司于该日开展证券业务。
2020 年 4 月 10 日，该公司终止了清算安排，这导致该公司的最低净资本要求增加至 250,000 美元。2020年4月30日至2020年6月30日期间，该公司的净资本短缺金额为359,575美元至447,033美元。2020 年 10 月 28 日，该公司根据《交易法》第 17a-11 条向 FINRA 提交通知，称其在此期间从事证券业务，但净资本低于规定的最低净资本。
从2019年12月到2020年6月，Decker未能准确反映公司负债和净资本水平的账簿和记录，并提交了不准确的财务和运营综合统一单（FOCUS）报告。因此，Decker 违反了《交易法》第 17(a) 条、《交易法》规则 17a-3 和 17a-5 以及 FINRA 规则 4511 和 2010。
从 2020 年 4 月到至少 2022 年 3 月，该公司未能提交业务运营重大变更的批准申请，以反映它将在没有清算公司的情况下监管交易，违反了 FINRA 规则 1017 和 2010。
最后，该公司未能对其 2017 年至 2020 年的反洗钱计划进行必要的独立测试，违反了 FINRA 规则 3310(c) 和 2010。
除了罚款外，该公司还同意接受谴责。
