英国金融行为监管局 (FCA) 决定取消 Tusk Capital Management Limited 的 Part 4A 许可。取消的影响是 Tusk Capital Management Limited 不再有权进行任何受监管的活动。该公司于 2005 年 2 月 24 日获得管理局授权并获得第 4A 部分许可，可以进行以下受监...
英国金融行为监管局 (FCA) 决定取消 Tusk Capital Management Limited 的 Part 4A 许可。
取消的影响是 Tusk Capital Management Limited 不再有权进行任何受监管的活动。
该公司于 2005 年 2 月 24 日获得管理局授权并获得第 4A 部分许可，可以进行以下受监管的活动：
a) 就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；
b) 就 P2P 协议提供咨询；
c) 同意进行受监管的活动；
d) 安排（促成）投资交易；
e) 作为代理进行投资交易；
f) 为投资交易作出安排；和
g) 管理投资。
公司必须在相关截止日期前向管理局提交申报表。然而，TCML 未能向 FCA 提交申报表。因此，管理局认为TCML未能按照手册的要求向管理局提供信息，即其在报税表中须提供的信息。
2023 年 9 月 7 日，FCA 向 TCML 发出通知，其中指出：
a) 管理局认为 TCML 没有进行与其第 4A 部分许可相关的受监管活动；和
b) 管理局建议于 2023 年 9 月 29 日取消 TCML 的第 4A 部分许可，除非 TCML 采取通知指示中指定的步骤。
该公司未能采取通知中指定的步骤。
FCA 认为 TCML 没有进行与其第 4A 部分许可相关的受监管活动。因此，管理局决定取消 TCML 的第 4A 部分许可，自 2023 年 9 月 29 日起生效。
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