电子交易巨头盈透证券澳大利亚有限公司 (Interactive Brokers Australia Pty Ltd) 已支付 832,500 美元的罚款，以遵守市场纪律小组 (MDP) 的侵权通知。
在此结果之前，MDP 发现盈透证券存在“疏忽”，未能识别其一名客户进行的可疑交易。MDP 还发现，在澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对交易提出担忧后，盈透证券“鲁莽”地继续允许进一步的可疑交易发生，并且它没有保留必要的组织和技术资源来遵守规定。与法律。
市场参与者在检测和预防可疑交易方面发挥着重要的把关人作用。他们必须拥有有效的控制和充足的资源，以有效地识别和破坏潜在的市场不当行为，并且需要对 ASIC 提出的担忧做出快速反应。
ASIC 的担忧源于盈透证券的一位客户于 2021 年 3 月 10 日至 11 月 5 日期间在澳大利亚证券交易所下达的某些收盘单价拍卖 (CSPA) 订单。该客户积极交易 Orthocell Ltd (OCC) 股票，盈透证券将其称为曾在该行业工作过的经验丰富的交易员。
MDP 认为盈透证券理应出于多种原因怀疑这些订单可疑，包括：
它们是在 CSPA 中较晚输入或修改的，
体积和价值都非常小，
他们将 OCC 的价格退回或维持在当天的最高价，并且
它们与客户在相关日期之前的交易不一致。
MDP 发现，盈透证券允许其客户下达某些订单，而其理应怀疑客户下达这些订单的目的是提高 OCC 的收盘价，从而对 OCC 的价格造成虚假或误导性的表象。奥委会。
ASIC 于 2021 年 10 月 14 日联系盈透证券，告知该公司其客户的交易已触发 ASIC 警报。然而，尽管盈透证券试图联系他们，但他们允许客户继续交易并下达更多可疑订单。
此外，2021年2月10日至10月13日期间，客户在OCC的交易在盈透证券自己的监控系统上触发了44个“结束”警报。
MDP 认为盈透证券对可疑活动的反应和后续行动不够充分，并列举了多种原因，包括：
警报需要太长时间才能关闭，
盈透证券对警报的审查中缺乏有意义的注释，
缺乏行动来解决客户的交易行为，以及
盈透证券直到 2021 年 11 月 5 日才向 ASIC 提交可疑活动报告。
MDP 认为，这些情况表明盈透证券没有足够的具备必要技能、知识或经验的员工来正确评估警报，或者这些员工没有受到充分的监督以确保他们做好自己的工作。MDP 指出，高风险警报的分析必须在相关交易日期开始，所有警报的审查应在两周内完成。
MDP 将盈透证券的这一失败描述为疏忽，因为它应该意识到自己没有保持必要的“组织和技术资源”来确保其提交的交易消息不会干扰市场的效率和完整性。
遵守侵权通知并不意味着承认有罪或承担责任，盈透证券这样做并不被视为违反了《公司法》第 798H(1) 款。
