纳斯达克对Stifel, Nicolaus & Company处以7万美元罚款，因风控缺失
纳斯达克与Stifel, Nicolaus & Company, Inc.达成和解，该公司同意支付7万美元罚款并接受谴责。2020年9月至2023年1月期间，因编码错误，公司未能对部分算法交易订单实施日均交易量控制，导致这些订单仅受最高数量控制约束，而该阈值未能合理防止错误订单。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年07月01日汇查查本页聚焦主体「Stifel」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在机构新闻、人事行政等栏目。
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