FINRA对MM Global Securities处以45万美元罚款
MM Global Securities, Inc. 已同意支付45万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2020年6月期间未能建立和实施合理设计的反洗钱合规计划，违反了FINRA规则3310(a)和2010。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年09月12日汇查查本页聚焦主体「MM Global Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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