FINRA对MM Global Securities处以45万美元罚款｜监管动态

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，MM Global Securities, Inc. 已同意支付45万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该和解涉及该公司在反洗钱（AML）合规计划、客户识别计划（CIP）以及记录保存方面的违规行为。

2019年1月至2020年6月，MM Global未能建立和实施合理设计的反洗钱合规计划，违反了FINRA规则3310(a)和2010。
公司缺乏合理的书面反洗钱程序来监控可疑交易活动，程序未识别任何操纵性交易类型，也未描述如何检测。
2019年1月至10月，公司未使用任何例外报告或自动化工具来检测可疑活动，几乎完全依赖人工审查每日交易流水。
2017年10月至2019年4月，公司未能实施客户识别计划，违反了FINRA规则3310(b)和2010。
2018年11月至2019年8月，公司未能保存和保留注册代表的某些即时消息和电子邮件通信，违反了《1934年证券交易法》第17(a)条、规则17a-4(b)(4)以及FINRA规则4511和2010。

此次罚款和和解反映了FINRA对反洗钱合规和记录保存违规行为的持续关注。MM Global的案例表明，未能建立有效的反洗钱监控系统和客户识别计划可能导致严重的监管后果。此外，未能保存电子通信记录也违反了联邦证券法律和FINRA规则，强调了记录保存合规的重要性。

MM Global Securities被禁止某些行为，但具体禁止内容未在原文中详细说明。此次和解可能促使该公司加强合规程序，以避免未来再次违规。同时，此案也提醒其他券商必须建立有效的反洗钱和记录保存系统，以符合监管要求。

MM Global Securities因反洗钱合规、客户识别计划和记录保存方面的失误，与FINRA达成和解并支付45万美元罚款。此案凸显了券商在反洗钱监控和记录保存方面必须达到监管标准，否则将面临严厉处罚。

问题：MM Global Securities被罚款多少？

回答：MM Global Securities同意支付45万美元罚款。

问题：MM Global违反了哪些FINRA规则？

回答：违反了FINRA规则3310(a)、3310(b)、2010、4511，以及《证券交易法》第17(a)条和规则17a-4(b)(4)。

问题：违规行为发生在什么时间？

回答：反洗钱违规发生在2019年1月至2020年6月；客户识别计划违规发生在2017年10月至2019年4月；记录保存违规发生在2018年11月至2019年8月。

问题：MM Global的反洗钱程序存在哪些问题？

回答：程序未识别任何操纵性交易类型，未描述如何检测，未创建参数，未使用例外报告或自动化工具，几乎完全依赖人工审查交易流水。

问题：MM Global被禁止做什么？

回答：原文未具体说明禁止内容，仅提及MM Global Securities被禁止某些行为。